开云「中国」kaiyun体育网址登录入口

   永赢基金照料有限公司 永赢创业板指数型发起式证券投资基金      更新招募评释书       (2024 年第 1 号)    基金照料东说念主：永赢基金照料有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        二零二四年十一月 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)                      要紧教唆    永赢创业板指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于【2019】 年【4】月【12】日获中国证券监督照料委员会证监许可【2019】718号文准予注 册召募。本基金的《基金合同》和《招募评释书》已通过中国证监会指定媒介进 行了公开败露。本基金的基金合同于2019年9月10日稳健胜利。    本招募评释书是对原《永赢创业板指数型发起式证券投资基金招募评释书》 的更新，原招募评释书与本招募评释书内容不一致的，以本招募评释书为准。    基金照料东说念主保证本招募评释书的内容实在、准确、竣工。本招募评释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值、市集远景和收益作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪瑕玷限定未达约定方向、 指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本招募评释书“风险提 示”部分。    本基金标的指数为创业板指数，编制决议为：    在深圳证券交游所创业板上市交游且知支配列条件的整个A股：    （1）非 ST、*ST 股票；    （2）上市时期跳跃6个月，A 股总市值排行位于深圳市集前 1%的股票除 外；    （3）公司最近一年无紧要违章、财务陈诉无紧要问题；    （4）公司最近一年计议无荒谬、无紧要亏欠；    （5）查考期内股价无荒谬波动。    创业板指数的开动样本股为发布日已纳入深证概括指数计较的全部创业板股 票。    在创业板指数样本未满 100 只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一 个交游日纳入指数计较。    当创业板指数样本数目满 100 只后，样本数目锁定不再增多，以后需要对 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 入围的股票进行排序选出样本股。    领先，计较入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成 交金额；    其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除 排行后 10%的股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排 序，考取前100名股票组成指数样本股。    在排行相似的情况下，优先考取行业代表性强、盈利记录细密的上市公司股 票行为样本股。    创业板指数选拔派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计较：    样本股：指纳入指数计较范围的股票。    样本股权数：为样本股的目田流畅量，分子项和分母项的权数不异。    目田流畅量：上市公司现实可供交游的流畅股数目，它是无尽售条件股份剔 除“握股比例跳跃5%的下列三类股东过头一致行动东说念主所握有的无尽售条件股份” 后的流畅股数目：①国有（法东说念主）股东；②策略投资者；③公司创建者、家眷或 公司高管东说念主员。    目田流畅市值：股票价钱乘以目田流畅量。    分子项：为样本股实时目田流畅市值之和。    分母项：为样本股上一交游日收市目田流畅市值之和。    股票价钱考取：以样本股集结竞价的开市价计较开市指数，以样本股的实时 成交价计较实时指数，以样本股的收市价计较收市指数。样本股当日无成交的， 取上一交游日收市价。样本股暂停交游的，取最近成交价。    相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见深圳证券信息有限公司-指数 细目 (cnindex.com.cn)。    基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金是股票型证券投 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 资基金，预期风险和预期收益高于债券型证券投资基金、货币市集基金和羼杂型 证券投资基金。本基金为指数型基金，主要选拔完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。    本基金致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化，收场与标 的指数弘扬相一致的永恒投资收益。本基金投资于证券市集及期货市集，基金净 值会因为证券市集及期货市集波动等要素产生波动，投成本基金可能碰到的风险 包括：证券市集全体环境激勉的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，大 量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操格调险，因交收走嘴 激勉的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的专有风险，等等。    本基金主要投资于具有细密流动性的金融器具，以创业板指数的成份股过头 备选成份股为主要投资对象。为更好地收场投资方向，本基金也可少量投资于非 标的指数成份股过头备选成份股（含中小板、创业板过头他经中国证监会核准上 市的股票、存托凭证）、银行进款、同行存单、债券、债券回购、股指期货、资 产支握证券、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许本基金投资的其他金 融器具（但须稳当中国证监会的关联章程）。在正常市集环境下本基金的流动性 风险适中。在非凡市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨 额赎回以过头他未能预见的非凡情形下，可能导致基金资产变现贫瘠或变现对质 券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回 业务、基金不可收场既定的投资决策等风险。    本基金在召募过程中（指本基金召募完成进行验资时）及成立运作后，单一 投资者握有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或跳跃50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外），基金照料东说念主使用固有资金、 公司高档照料东说念主员及基金司理等东说念主员出资认购的基金份额达到或跳跃基金总份额    本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货选拔保证金交游轨制，由 于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数轻细的变动就可能会 使投资者权益遭受较大损失。股指期货选拔逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规 定的时期内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。    本基金投资资产支握证券，资产支握证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 和一般债券不同，资产支握证券不是对某曾计议实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券， 所面对的风险主要包括交游结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流与对应 证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等，由此 可能形成基金财产损失。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关联风险可能平直或盘曲成为本基金的风 险。    投资者购买本基金并不即是将资金行为进款存放在银行或进款类金融机构， 基金照料东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当精采阅读基金 合同、招募评释书、基金家具资料摘要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资方针、投资期限、投资造就、资产气象等判断基金是否和自 身的风险承受能力相适合，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并通过基金照料 东说念主或基金照料东说念主录用的具有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。    基金照料东说念主依照遵照法守、老实信用、严慎竭力的原则照料和运用基金财 产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过头净 值高下并不预示其明天事迹弘扬。基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负责。    本招募评释书已经本基金托管东说念主复核。本招募评释书所载内容截止日为2024 年10月31日，投资组合陈诉为2024年第3季度陈诉，相关财务数据和净值弘扬截 止日为2024年9月30日（本招募评释书财务资料未经审计）。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                                更新招募评释书(2024 年第 1 号)                               目       录 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募评释书(2024 年第 1 号)                     第一部分   弁言   《永赢创业板指数型发起式证券投资基金招募评释书》（以下简称“招募评释 书”或“本招募评释书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《证券投资基金销售照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息败露照料办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险照料章程》（以下简称“《流动性风险照料规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作辅导第3号——指数基金辅导》（以下简称 “《指数基金辅导》”）过头他相关章程以及《永赢创业板指数型发起式证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东说念主承诺本招募评释书不存在职何不实纪录、误导性陈诉或者紧要遗 漏，并对其实在性、准确性、竣工性承担法律就业。本基金是根据本招募评释书所 载明的资料肯求召募的。本基金照料东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募 评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自己 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他相关章程 享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权益和义务，应着重查 阅基金合同。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募评释书(2024 年第 1 号)                     第二部分   释义   本招募评释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验改造和补充 型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充 招募评释书》过头更新 资料摘要》过头更新 发售公告》 司法解释、行政标准以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 次会议通过，2012年12月28日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议改造，并经2015年4月24日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议 《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 券投资基金销售照料办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募评释书(2024 年第 1 号) 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料章程》及颁布机关对其时常 作念出的改造 《公开召募证券投资基金运作辅导第3号——指数基金辅导》及颁布机关对其时常 作念出的改造 会 的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 法登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 法》（包括其时常改造）及关联法律律例律程不错投资于在中国境内照章召募的证 券投资基金的中国境外的机构投资者 自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募评释书(2024 年第 1 号) 代理披发红利、建立并维持基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等 公司或接受永赢基金照料有限公司录用代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过头变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐发的日 期 计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得跳跃3个月 放日 其时常作念出的修改，是表率基金照料东说念主所照料的洞开式证券投资基金登记方面的业 务法则，由基金照料东说念主和投资东说念主共同盲从 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，肯求将其握有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额退换为基金照料 东说念主照料的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金退换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份 额总额后的余额）跳跃上一洞开日基金总份额的10% 进款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收款项过头他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网 站）等媒介 类基金份额握有东说念主服务的用度 据握有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 根据握有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行 依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股 及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交游的债券 等 的方式，将基金疗养投资组合的市集冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并 得到自制对待 作，由基金照料东说念主、基金照料东说念主股东、基金照料东说念主高档照料东说念主员或基金司理等东说念主员 认购基金的金额不少于1000万元东说念主民币，且握有期限不少于3年的证券投资基金 照料东说念主固有资金、基金照料东说念主高档照料东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 份额握有期限不少于3年的基金照料东说念主的股东、基金照料东说念主、基金照料东说念主高档照料 东说念主员或基金司理等东说念主员 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、干戈、夭厉、社会动乱、非一方罪过 情况下的电力和通信故障、系统故障、开采故障、采集黑客障碍以及证监会、交游 所、证券业协会、基金业协会章程的其他情形 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                            更新招募评释书(2024 年第 1 号)                     第三部分       基金照料东说念主    一、基金照料东说念主概况    称号：永赢基金照料有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东说念主：马宇晖    确立日历：2013年11月7日    谋划电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    谋划东说念主：沈望琦    永赢基金照料有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280号文献批准，于2013年11月7日成立的合资基金照料公司，开动注册资 本为东说念主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册成本增多至 东说念主民币2亿元。 元。    当今，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东说念主民币643,410,000元，占公司注册成本的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东说念主民币256,590,000元， 占公司注册成本的28.51%。    基金照料东说念主无任何受处罚记录。    二、主要东说念主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券关联从业造就。曾任宁波银行股份有限 公司金融市集部家具开发副司理、司理，金融市集部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金照料有限公司董事长，兼永赢资产照料有限公 司董事长、永赢国际资产照料有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部总司理助 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                  更新招募评释书(2024 年第 1 号) 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 长。   方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部 副司理、鄞州支行交游银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（主握工 作）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行 长。现任宁波银行股份有限公司资产照料部副总司理（主握就业）。   陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。   陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱成本操格调险照料部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席极度助理、资金部副总裁、风险部资产欠债照料总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。   芦特尔先生，董事，硕士。21年证券关联从业造就。曾任宁波银行股份有限公 司金融市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金照料有限公司总司理，兼永赢 资产照料有限公司董事、永赢国际资产照料有限公司总司理兼董事。   陈巍女士，镇定董事，硕士。曾任职于中外洋运大连公司、好意思国飞奔集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东说念主讼师。   胡建军先生，镇定董事，硕士，中国注册司帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册司帐师协会理事，天职国际司帐师事务所（非凡普通合伙）照料合伙 东说念主、上海分所兼上海自贸纯属划分所长处，云知声智能科技股份有限公司镇定董 事、晶科电力科技股份有限公司董事。   王义中先生，镇定董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委秘书、浙江大学金融计划院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司镇定董事。   施说念明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东说念主银行 部、信用卡部、风险照料部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。   王妙如女士，监事，硕士。12年证券关联从业造就。曾任安永华明司帐师事务 所高档审计员；国联安基金照料有限公司高档风控司理。现任永赢基金照料有限公 司风险照料部总司理。   黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券关联从业造就。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金照料有限公司合规部副总司理（主握就业）。   芦特尔先生，硕士。21年证券关联从业造就。曾任宁波银行股份有限公司金融 市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金照料有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产照料有限公司总司理兼董事。   汪成杰先生，硕士。11年证券关联从业造就。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金照料有限公司合规部总 监。现任永赢基金照料有限公司看管长，兼永赢资产照料有限公司监事。   李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券关联从业造就。曾任交银施罗德 基金照料有限公司计划员、基金司理；九泰基金照料有限公司投资总监；永赢基金 照料有限公司总司理助理。现任永赢基金照料有限公司副总司理，兼永赢国际资产 照料有限公司董事。   厉伟业先生，博士。17年证券关联从业造就。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系照料负责东说念主；鑫元基金照料有限公司董事会秘书、家具 总监。现任永赢基金照料有限公司首席家具官。   虞俏依女士，学士。20年证券关联从业造就。曾任光大保德信基金照料有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金照料有限公司计帐登记部总监；圆信永丰基金照料 有限公司计帐登记部总监；永赢基金照料有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东说念主力资源部总司理。现任永赢基金照料有限公司总司理助理。   (1) 现任基金司理情况   刘庭宇先生，上海财经大学金融硕士，6年证券关联从业造就。曾任鹏扬基金 照料有限公司量化分析师，永赢基金照料有限公司指数与量化投资部基金司理助 理。现任永赢基金照料有限公司指数与量化投资部基金司理。其在职期间照料基金 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                 更新招募评释书(2024 年第 1 号) 的家具称号及照料时期如下表所示： 序号       家具称号         任职日历             离任日历      永赢深证篡改 100 交游       基金发起式连结基金      永赢深证篡改 100 交游           基金      永赢沪深 300 交游型开        发起式连结基金      永赢创业板指数型发起        式证券投资基金      永赢中证沪深港黄金产        数证券投资基金      永赢中证沪深港黄金产      业股票交游型洞开式指      数证券投资基金发起式          连结基金      永赢沪深 300 交游型开      放式指数证券投资基金    （2）历任基金司理情况   本基金历任基金司理情况如下表所示： 序号        姓名          任职日历             离任日历   投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。   上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。   三、基金照料东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号) 收益； 法律步履；   四、基金照料东说念主的承诺 定，建立健全里面限定轨制，采纳灵验步调，防护违抗相关法律律例、基金合同和 中国证监会相关章程的步履发生。 律律例，建立健全的里面限定轨制，采纳灵验步调，防护下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待基金照料东说念主照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 东说念主从事关联的交游举止；   （7）粗俗职守，不按照章程履行职责；   （8）法律律例或中国证监会辞谢的其他步履。 家相关法律律例及行业表率，老实信用、竭力尽责，不得将基金资产用于以下投资 或举止： 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过头他不正当的证券交游举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他举止。   法律律例或监管部门变更或取消上述辞谢性章程的，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当标准后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。   （1）依影相关法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额握 有东说念主谋取最大利益；   （2）不可利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的相关法律律例、标准、基金合同和中国证监会的相关 章程，不泄露在职职期间细察的相关证券、基金的贸易神秘，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资缠绵等信息；   （4）不协助、接受录用或以其它任何方式为其它组织或个东说念主进行证券交游；   （5）不从事毁伤基金资产和基金份额握有东说念主利益的证券交游过头他举止。   五、基金照料东说念主的里面限定轨制   基金照料东说念主根据全面性原则、灵验性原则、镇定性原则、彼此制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套比拟竣工的里面限定体系。该里面限定体系由一 系列业务照料轨制及相应的业务处理、限定标准组成，具体包括限定环境、风险评 估、限定举止、信息疏通、里面监控等要素。   细密的限定环境包括科学的公司治理、灵验的监督照料、合理的组织结构和有 力的限定文化。   （1）公司引入了镇定董事轨制，当今有镇定董事3 名。董事会下设阅历审查 与薪酬委员会、审计及风险照料委员会等专科委员会，其中审计及风险照料委员会 负责评价与完善公司里面限定体系。公司照料层确立了投资决策委员会、风险限定 委员会、IT 治理委员会、家具委员会、估值委员会等专科委员会。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此团结，又彼此查对和制衡， 形成了合理的组织结构。   （3）公司坚握稳健计议和表率运作，喜爱职工的职业说念德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行握续纯属。   公司各层面和各业务部门在确定各自的方向后，对影响方向收场的风险要素进 行分析。对于不可控风险，风险评估的方针是决定是否承担该风险或减少关联业 务；对于可控风险，风险评估的方针是分析若何通过轨制安排来限定风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务假想过程中评估关联风险并制定风险限定轨制。   公司对投资、司帐、工夫系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的限定轨制。 在业务照料轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和圭臬化，并要求竣工的记 录、保存和严格的查验、复核；在岗亭就业轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离树立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资限定轨制   ①投资决策与实践相分离。投资照料决策职能和交游实践职能严格禁止，实行 聚合交游轨制，建立和完善自制的交游分派轨制，确保各投资组合享有自制的交游 实践契机。   ②投资授权限定。建立明确的投资决策授权轨制，防护越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并封闭资产配置比例；基金司理在投资决策委员会确定的范 围内，负责确定与实施投资策略、建立和疗养投资组合并下达投资指示，对于跳跃 投资权限的操作需要经过严格的审批标准；交游部负责交游实践。   ③警示性限定。按照律例或公司章程树立种种资产投资比例的预警线，交游系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞谢性限定。根据法律、律例和公司关联章程，基金辞谢投资受限制的证券 并辞谢从事受限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动教唆和 限制。   ⑤多重监控和反馈。交游部对投资步履进行一线监控；风险照料部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现荒谬情况将实时反馈并督促疗养。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （2）司帐限定轨制   ①建立了基金司帐的就业轨制及相应的操作和限定规程，确保司帐业务有章可 循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关联业务 的彼此核查监督轨制。   ③为了防护基金司帐在资金头寸照料上出现透支风险，制定了资金头寸照料制 度。   ④制定了完善的档案维持和财务移交轨制。   （3）工夫系统限定轨制   为保证工夫系统的安全踏实运行，公司对硬件开采的安全运行、数据传输与网 络安全照料、软硬件的珍藏、数据的备份、信息工夫东说念主员操作照料、危急处理等方 面都制定了完善的轨制。   （4）东说念主力资源照料轨制   公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、考查、薪酬等内容的东说念主事照料轨制， 确保东说念主力资源的灵验照料。   （5）监察轨制   公司确立了审计部，负责公司的监察就业。监察轨制包括违章步履的拜谒标准 和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司确立了反洗钱就业小组行为反洗钱就业的专诚机构，指定专诚东说念主员负责反 洗钱和反恐融资合规照料就业；各关联部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面限定轨制及关联业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信回绝 流渠说念，公司职工及各级照料东说念主员不错充分了解与其职责关联的信息，信息实时送 交适当的东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。   公司确立了镇定于各业务部门的审计部，通过依期或不依期查验，评价公司内 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 部限定轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面限定轨制的实践情况，确 保公司各项计议照料举止的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和维持里面限定轨制是本公司董事会及照料层的 就业。   （2）上述对于里面限定的败露实在、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面限定制 度。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                更新招募评释书(2024 年第 1 号)                  第四部分    基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时期：1984年1月1日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币35,640,625.7089万元   谋划电话：010-66105799   谋划东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制2024年9月，中国工商银行资产托管部共有职工211东说念主，平均年事38岁， 职称。   （三）基金托管业务计议情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，承袭“老实信用、竭力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照料和里面 限定体系、表率的照料模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东说念主职责，为境表里雄壮投资者、金融资产照料机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最纯属的家具线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 合资产照料缠绵、证券公司定向资产照料缠绵、贸易银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产照料、QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管家具体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险照料等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管 服务。限制2024年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1428只。自2003年以 来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体 评比的102项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品 质取得国表里金融范围的握续招供和泛泛好评。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （四）基金托管东说念主的里面限定情况   中国工商银行资产托管部在风险照料的实操过程中根据国际公认的里面限定 COSO准则从里面环境、风险评估、限定举止、信息与疏通、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险限定体系，并纳入融合的风险照料体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险防护和限定体系视为就业要点。跟着市集环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题新情况的约束出现，资产托管部重新至尾将风险照料置于与业务 发展同等要紧的位置，视风险防护和限定为托管业务生活与发展的人命线。资产托 管部实施全员风险照料，将风险限定就业落实到具体业务部门和关联业务岗亭，每 位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行 资产托管部共十七次胜仗通过评估组织里面限定和安全步调最巨擘的ISAE3402审 阅，全部取得无保属宗旨的限定及灵验性陈诉，充分标明镇定第三方对中国工商银 行托管服务在风险照料、里面限定方面的健全性和灵验性的全面招供，也解释中国 工商银行托管服务的风险限定能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。   （1）资产托管业务计议照料正当合规；   （2）促进收场资产托管业务发展策略和计议方向；   （3）资产托管业务风险照料的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管计议效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他计议照料关联信息的实在、准确、竣工、及 时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面限定应勾搭决策、实践和监督全过程， 灭绝资产托管业务各项业务历程和照料举止，灭绝整个机构、部门和从业东说念主员。   （2）要紧性原则。资产托管业务里面限定应在全面限定基础上，良善要紧业 务事项、要点业务法子和高风险范围。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面限定应在机构树立、权责分派及业务流 程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面限定应当与计议范畴、业务范围和风险 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 特色相适合，并进行动态疗养，以合理成本收场里面限定方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面限定应坚握风险为本、审慎计议的理 念，确立机构或开展各项计议照料举止均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面限定应量度实施成本与预期效益，以 合理成本收场灵验限定。   资产托管业务里面限定纳入全行融合的里面限定体系。   （1）总行资产托管部根据里面限定基本章程建立健全资产托管业务里面限定 体系，行为全行托管业务的牵头照料部门，根据行内里面限定基本章程建立健全内 部限定体系，建立与托管业务条线相适合的里面限定运行机制，确定各项业务举止 的风险限定点，制定圭臬融合的业务轨制；采纳适当的限定步调，合理保证托管业 务历程的计议效率和效果，组织开展资产托管业务里面限定步调的实践、监督和检 查，督促各机构落实限定步调。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控照料就业，根据年度就业重 点，依期或不依期在全行开展关联业务监督查验，将托管业务查验名目整合到全行 业务监督查验就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面限定的实践机构，负责组 织开展本机构里面限定的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行资产托管部喜爱里面限定轨制果真立，坚握把风险防护和限定的理念 和方法融入岗亭职责、轨制确立和就业历程中，建立了一整套里面限定轨制体系， 包括《资产托管业务照料章程》、《资产托管业务里面限定照料办法》、《资产托管业 务全面风险照料办法》、《资产托管业务营运照料办法》、《资产托管业务合同照料办 法》、《资产托管业务档案照料办法》、《资产托管业务系统照料办法》、《资产托管业 务紧要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员照料办法》等，在环境、制 度、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、篡改、合同、图章、服务质地、收费、反洗 钱、防护利益龙套、业务连气儿性、考查、信息系统等全方面实践里面限定步调。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号)   资产托管业务切实履行风险照料第沿途防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的照料念念路，主动将资产托管业务的风险照料纳入全行全面风险照料 体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为照料要点，搭建适合资产托 管业务特色的风险照料架构，通过推动托管业务体制机制与完善集约化营运改革、 建立资产托管风险照料委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务队列确立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东说念主员照料等步调，灵验限定操格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性就业缠绵和济急预案，具备行 之灵验的灾备还原决议、充足的迁徙办公开采、同城异城相结合的备份办公场合、 必要的就业主说念主员、科学清楚的AB岗亭树立及依期演练机制。在紧要突发事件发生 后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响程度的评估，应时取舍或秩序启 动“原场合现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周全球、全天候营运采集，向客户提供连气儿性服务，确保托管家具日常交游 的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管公约和相关基金律例的章程，基金托管东说念主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢步履、基金参与银行 间债券市集、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度 开支及收入确定、基金收益分派、关联信息败露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩弘扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月动手。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管公约或相关 基金法律律例律程的步履，应实时以书面方式文书基金照料东说念主限期纠正，基金照料 东说念主收到文书后应实时查对，并以书面方式对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基 金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违章步履，应立即陈诉中国证监会，同期通 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 知基金照料东说念主限期纠正。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募评释书(2024 年第 1 号)                   第五部分       关联服务机构   一、销售机构   (一)直销机构   称号：永赢基金照料有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   谋划电话：（021）5169 0103   传真：（021）6887 8782、6887 8773   谋划东说念主：施筱程   客服热线：400-805-8888   网址：www.maxwealthfund.com   (二)其他销售机构   其他销售机构名单请详见基金照料东说念主网站。   基金照料东说念主不错根据情况变化、增多或者减少销售机构，并在基金照料东说念主网站 败露最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所各异，具体请 究诘各销售机构。   二、登记机构   永赢基金照料有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号二十一生纪大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   谋划电话：（021）5169 0188   传真：（021）5169 0179   谋划东说念主：刘沁宇   三、出具法律宗旨的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心18-20楼 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   谋划东说念主：丁媛   承办讼师：安冬、丁媛   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（非凡普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   实践事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   谋划东说念主：石静筠   承办注册司帐师：石静筠、沈熙苑 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                  更新招募评释书(2024 年第 1 号)                  第六部分     基金的召募   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他相关章程召募。   基金召募肯求于【2019】年【4】月【12】日经中国证监会证监许可【2019】   一、基金称号   永赢创业板指数型发起式证券投资基金   二、基金类型   股票型证券投资基金   三、基金发起资金起首   本基金发起资金起首于基金照料东说念主股东资金、基金照料东说念主固有资金、基金照料 东说念主高档照料东说念主员、基金司理等东说念主员的资金。发起资金提供方认购本基金的总金额不 低于1000万元。本基金发起资金提供方认购的基金份额握有期限自基金合同胜利日 起不少于3年。   四、基金运作方式   契约型洞开式、发起式   五、基金存续期限   不依期   基金合同胜利之日起三年后的对日（当然日），若基金资产净值低于2亿元，无 需召开基金份额握有东说念主大会审议，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额握 有东说念主大会延续基金合同期限。   六、基金份额的认购   本基金召募期间每份基金份额的开动面值为东说念主民币1.00元，召募期为2019年9 月2日至2019年9月6日。经安永华明司帐师事务所（非凡普通合伙）验资，本次募 集的净认购金额为362,607,694.40元，折合362,607,694.40份。召募资金在召募期 间产生的利息为25,936.45元，折合25,936.45份，已分别计入各基金份额握有东说念主的 基金账户，归各基金份额握有东说念主整个。本基金召募期间含本息共召募 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募评释书(2024 年第 1 号)               第七部分   基金合同的胜利   根据相关章程，本基金知足基金合同胜利条件，基金合同于2019年9月10日正 式胜利。自基金合同胜利之日起，本基金照料东说念主稳健动手照料本基金。   基金合同胜利之日起三年后的对日（当然日），若基金资产净值低于2亿元，无 需召开基金份额握有东说念主大会审议，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额握 有东说念主大会延续基金合同期限。   本基金在基金合同胜利三年后，继续存续的，连气儿20个就业日出现基金份额握 有东说念主数目起火200东说念主或者基金资产净值低于5,000万元情形的，基金照料东说念主应当在定 期陈诉中给予败露；连气儿60个就业日出现前述情形的，基金照料东说念主应当向中国证监 会陈诉并建议惩处决议，如退换运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等， 并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律律例或监管机构另有章程时，从其章程。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)            第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在 招募评释书或其他关联公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照料东说念主网站公示。若基金照料东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网 上等交游方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 关联公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时期，但基金照料东说念主根据法律律例、中国 证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时期 变更或其他非凡情况，基金照料东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   本基金自2019年9月18日起在关联销售机构动手办理日常申购、赎回业务。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或退换肯求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 序赎回； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 理法则等在盲从基金合同和招募评释书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   基金照料东说念主可在法律律例允许并在对基金份额握有东说念主无内容性不利影响的情况 下，对上述原则进行疗养。基金照料东说念主必须在新法则动手实施前依照《信息败露办 法》的相关章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构章程的标准，在洞开日的具体业务办理时期内建议申 购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项 时，申购肯求即为成立；登记机构阐发基金份额时，申购胜利。若资金在章程时期 内未全额到账则申购不成立，申购款项将反璧投资东说念主账户，基金照料东说念主、基金托管 东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东说念主在提交赎回肯求时，应确保账户内有满盈的基金份额余额，不然提交的 赎回肯求不成立。基金份额握有东说念主提交赎回肯求时，赎回成立；登记机构阐发赎回 时，赎复活效。基金份额握有东说念主T日赎回肯求告捷后，基金照料东说念主将在T＋7日（包 括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货交游所或交游市集数据传输延长、通信系 统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能限定的要素 影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个就业日划出。在发 生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同相关条目处理。   基金照料东说念主应以交游时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日行为申购或赎 回肯求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的灵验性进 行阐发。T日提交的灵验肯求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时到销售机构或 以销售机构章程的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不告捷，则申购款项退还 给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售 永赢创业板指数型发起式证券投资基金             更新招募评释书(2024 年第 1 号) 机构如实经受到肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的 阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权益。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据关联业务法则，对上述业务 办理时期进行疗养，基金照料东说念主将于动手实施前按照关联章程给予公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资者在基金照料东说念主直销柜台初度申购的单笔最低金额为东说念主民币10,000元（含 申购费），追加申购的单笔最低金额为东说念主民币1,000元（含申购费）；投资者在基金 照料东说念主直销线上渠说念或基金照料东说念主指定的其他销售机构初度申购/追加申购的单笔 最低金额均为东说念主民币1元（含申购费）。基金照料东说念主可根据相关法律律例的章程和市 场情况，疗养本基金申购和追加申购的最低金额或累计申购金额。基金照料东说念主直销 机构或各销售机构对最低申购名额及交游级差有其他章程的，以其业务章程为准， 但频繁不得低于上述下限。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及握有份额比例限制详见相 关公告。基金照料东说念主有权对单个投资东说念主累计握有的基金份额上限进行限制，但本基 金单一投资者握有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃50%的除外）。   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或选拔依期定额投资缠绵时，不受 最低申购金额的限制。   基金份额握有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于1份（如 该帐户在该销售机构托管的基金余额不及1份，则必须一次性赎回基金全部份额）； 若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及1份时，基金照料东说念主有权 将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。 见招募评释书或关联公告。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规 定请参见招募评释书或关联公告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号) 金照料东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝 大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金 照料东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可采纳上述步调对基金范畴给予限定。具 体章程请参见招募评释书或关联公告。 额等的数目限制。基金照料东说念主必须在疗养实施前依照《信息败露办法》的相关章程 在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购、赎回的费率   投资东说念主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东说念主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。A类基 金份额具体申购费率如下：    单笔申购金额（含申购费）M            申购费率         M＜50 万元              1.00%        M≥100 万元       按笔收取，每笔 1,000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于基 金的市集推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   A类基金份额和C类基金份额适用不异的赎回费率，在投资者赎回基金份额时收 取。基金份额的赎回费率按照握就怕期递减，即关联基金份额握就怕期越长，所适 用的赎回费率越低。   本基金的具体赎回费率如下：         握有期限（Y）            基金份额赎回费率          Y＜7 日               1.50%        Y≥7 日               0%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，赎回用度全额归入 基金财产。 式，基金照料东说念主应履行适当标准，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募评释书(2024 年第 1 号) 《信息败露办法》的相关章程在指定媒介上公告。 东说念主利益无内容性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销缠绵，针对以特定交 易方式（如网上交游、微信交游等）进行基金交游的投资东说念主依期或不依期地开展基 金促销举止。在基金促销举止期间，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金管 理东说念主不错适当调低基金销售用度。 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率革职关联法律律例以及监管部 门、自律法则的章程。   七、申购份额、赎回金额的计较方式   （1）当投资者取舍申购本基金的A类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 金份额申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05元   申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则其可得到47,147.57份A类基金份额。   例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                       更新招募评释书(2024 年第 1 号) 基金份额的份数计较如下:   申购用度＝1,000.00元   净申购金额＝5,500,000-1,000＝5,499,000.00元   申购份额＝5,499,000/1.0500＝5,237,142.86份   即：投资东说念主投资550万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份额基金 份额净值为1.0500元，则其可得到5,237,142.86份A类基金份额。   （2）当投资者取舍申购本基金的C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例三：某投资者投资50,000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份   即：该投资者投资50,000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净 值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。   （3）基金份数的计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的赎回选拔“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准 进行计较，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的计较方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日对应类别基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度   （2）赎回金额计较结果均按四舍五入方法，保留至一丝点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例四：假设两笔赎回肯求的赎回A类基金份额均为10,000份，但握就怕期短长 不同，其中A类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和取得的赎 回金额计较如下：                           赎回 1               赎回 2   赎回份额（份，a）               10,000             10,000  T 日 A 类基金份额净值       （元，b） 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号)      握就怕期 T          6天            40 天   适用赎回费率（c）          1.5%            0 赎回总额（元，d=a×b）       11,000        11,000  赎回用度（e=c×d）        165.00           0   赎回金额（f=d-e）    10,835.00       11,000.00   C 类基金份额与A类基金份额赎回计较方法不异。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日刊行在外的该类 基金份额总额。   本基金分为A类和C类基金份额，种种基金份额单独树立代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独计较和公告基金份额净值。   基金合同胜利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少 每周在指定网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的种种基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。基金份额净值单元为元，计较结果保留在小 数点后4位，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承 担。   基金照料东说念主每个就业日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。月末、年 中庸年末估值复核与基金司帐账方针查对同期进行。   遇非凡情况，经中国证监会同意，不错适当延长计较或公告。   八、申购与赎回的登记 销。 理登记手续，投资东说念主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于疗养实施前依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介上公告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   九、回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 资东说念主的申购肯求。 日基金资产净值。 对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。 选拔估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金照料东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购肯求。 份额占本基金总份额的比例达到或者跳跃50%，或者通过一致行动东说念主等方式变相使 单一投资者握有本基金份额占本基金总份额的比例达到或跳跃50%的情形时。 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 东说念主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总范畴上限的，或接受 该申购肯求会使单个投资东说念主累计握有的基金份额超出基金照料东说念主公告的名额时。   发生上述第1、2、3、5、7、8、10项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停 接受投资者的申购肯求时，基金照料东说念主应当根据相关章程在指定媒介上刊登暂停申 购公告。发生上述第6项情形时，基金照料东说念主不错采纳比例阐发等方式对该投资东说念主 的申购肯求进行限制，基金照料东说念主有权回绝该等全部或者部分申购肯求。若是投资 东说念主的申购肯求被全部或部分回绝，被回绝部分的申购款项本金将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况排斥时，基金照料东说念主应实时还原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款 项： 资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 日基金资产净值。 东说念主的赎回肯求。 选拔估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金照料东说念主应当暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求或延 缓支付赎回款项时，基金照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求， 基金照料东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量 占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项 所述情形，按基金合同的关联条目处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可预先取舍 将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东说念主应实时 还原赎回业务的办理并公告。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后 的余额）跳跃前一洞开日的基金总份额的10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 正常赎回标准实践。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫瘠或合计 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10%的前提 下，不错对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回肯求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自动转入 下一个洞开日继续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权 并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多数赎回，基金照料东说念主决定进行缓期办理的情形下，对于单个基金 份额握有东说念主当日赎回肯求跳跃上一洞开日基金总份额10%以上的部分，将自动进行 缓期办理，缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。但 是如该基金份额握有东说念主在提交赎回肯求时取舍“取消赎回”的，则其当日未获受理 部分赎回肯求将被取销。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对该单个 基金份额握有东说念主肯求当日的剩余赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述条目处理。   （3）暂停赎回：连气儿2个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金照料东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付赎回 款项，但不得跳跃20个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理或减速支付赎回款项时，基金照料东说念主应当通过 邮寄、传真或者招募评释书章程的其他方式在3个交游日内文书基金份额握有东说念主， 评释相关处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从新洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 基金从新洞开申购或赎回公告，并公布最近1个洞开日的种种基金份额的基金份额 净值。 《信息败露办法》的相关章程，最迟于从新洞开申购或赎回日在指定媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告，并公布最近1个估值日的种种基金份额的基金份额净 值；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从新洞开申购或赎回的时期，届时不再 另行发布从新洞开的公告。   十三、基金退换   本基金自2019年9月18日起在关联销售机构动手办理日常退换业务。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主在对基金份额握有东说念主利益无 内容性不利影响的前提下，履行关联标准后可受理基金份额握有东说念主通过中国证监会 招供的交游场合或者交游方式进行份额转让的肯求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主 应根据基金照料东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而 产生的非交游过户以及登记机构招供、稳当法律律例的其它非交游过户。不论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主圆寂，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实践是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织的情形。办理非交游过户必须提供基金 登记机构要求提供的关联资料，对于稳当条件的非交游过户肯求按基金登记机构的 章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十六、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   十七、依期定额投资缠绵   本基金自2019年9月18日起在关联销售机构动手办理依期定额投资业务。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。法律律例或监管部门另有章程的除外。   如关联法律律例允许基金照料东说念主理理其他基金业务，基金照料东说念主将制定和实施 相应的业务法则。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募评释书(2024 年第 1 号)                第九部分    基金的投资   一、投资方向   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化，收场与标的指数表 现相一致的永恒投资收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，以创业板指数的成份股过头 备选成份股为主要投资对象。为更好地收场投资方向，本基金也可少量投资于非标 的指数成份股过头备选成份股（含中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的 股票、存托凭证）、银行进款、同行存单、债券、债券回购、股指期货、资产支握 证券、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具 （但须稳当中国证监会的关联章程）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借交游。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比 例不低于基金资产净值的90%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交游保证金后，应当保握不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行适 当标准后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   正常情况下，本基金主要选拔完全复制法进行投资，力求将年化追踪瑕玷限定 在4%以内，日追踪偏离度实足值的平均值限定在0.35%以内。   频繁情形下，本基金主要采纳完全复制法进行投资，即完全按照标的指数的成 份股组成过头权重分派投资于每只股票的具体金额，进而形成股票投资组合，并根 据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应疗养。同期，本基金 还将根据法律律例和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票发生增 发或配股、成份股停牌或因法律律例原因被限制投资、市集流动性不及等情况，对 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 股票投资组合进行实时疗养，力求基金净值增长率与标的指数收益率之间的高度正 关联和追踪瑕玷最小化。   （1）依期疗养：根据标的指数的疗养法则和备选股票的预期，对股票投资组 合实时进行疗养。   （2）不依期疗养   ①当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权重的 步履时，本基金将根据各成份股的权重变化实时疗养股票投资组合；   ②根据基金申购赎回情况，疗养股票投资组合，以灵验追踪标的指数；   ③根据法律律例律程，成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应变化 的，本基金不错对投资组合照料进行适当的疗养，力求缩小追踪瑕玷。   本基金债券投资的方针是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪瑕玷。本 基金将选拔宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资，通过 主要采纳组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等 积极投资策略构建债券投资组合。   资产支握证券主要包括资产典质贷款支握证券（ABS）、住房典质贷款支握证券 （MBS）等证券品种。本基金将要点对市集利率、刊行条目、支握资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支握证券价值的要素进行 分析，并扶助选拔蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。   本基金以套期保值为方针，参与股指期货交游。本基金参与股指期货投资时机 和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基 金照料东说念主将根据宏不雅经济要素、政策及律例要素和成本市集要素，结合定性和定量 方法，确定投资时机。基金照料东说念主将结搭伙票投资的总体范畴，以及中国证监会的 关联限制和要求，确定参与股指期货交游的投资比例。   基金照料东说念主将充分筹商股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期 货对冲系统性风险、对冲非凡情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融 养殖品的杠杆作用，以达到缩小投资组合的全体风险的方针。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)   若关联法律律例发生变化时，基金照料东说念主期货投资照料从其最新章程，以稳当 上述法律律例和监管要求的变化。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险照料的原则，在法律法 规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证 券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，缩小因申购造 成基金仓位较低带来的追踪瑕玷，达到灵验追踪标的指数的方针。参与转融通证券 出借业务时，本基金将从基金握有的融券标的股票中取舍流动性好、交游活跃的股 票行为转融通出借交游对象，力求为本基金份额握有东说念主增厚投资收益。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济气象、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等要素的分析判断，取舍投资价值高的存托凭证 进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的90%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保握不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交游日日终，握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%；   （4）本基金参与转融通证券出借交游，在职何交游日日终，参与转融通证券 出借交游的资产不得跳跃基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得跳跃   （5）本基金投资于褪色原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的20%；   （7）本基金握有的褪色(指褪色信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃该 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 资产支握证券范畴的10%；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于褪色原始权益东说念主的种种资产支握证 券，不得跳跃其种种资产支握证券共计范畴的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支握证券。基金 握有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再稳当投资圭臬，应在评级陈诉 发布之日起3个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永恒限为1年，债券 回购到期后不得延期；   （12）本基金仅在投资股指期货时，革职以下限制：在职何交游日日终，握有 的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的10%；在职何交游日日终，握 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的100%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，握有的卖出期 货合约价值不得跳跃基金握有的股票总市值的20%；在职何交游日内交游（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的20%；所握 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）占基金资产的比 例不低于90%；   （13）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净值 的15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的 要素以致基金不稳当前述所章程比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践；   （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金             更新招募评释书(2024 年第 1 号)   除第（2）、（9）、(14)、(15)项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金照料 东说念主之外的要素以致基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金照料东说念主应当在10 个交游日内进行疗养，但中国证监会章程的非凡情形除外。法律律例另有章程的， 从其章程。   基金照料东说念主应当自基金合同胜利之日起6个月内使基金的投资组合比例稳当基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起动手。   若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适 当标准后，则本基金投资不再受关联限制，但须根据《信息败露照料办法》进行公 告，不需要经基金份额握有东说念主大会审议。   为珍藏基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过头他不正当的证券交游举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他举止。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、现实控 制东说念主或者与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当稳当基金的投资方向和投资策略，革职基金份额 握有东说念主利益优先的原则，防护利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集自制合理价钱实践。关联交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例 给予败露。紧要关联交游应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门变更或取消上述辞谢性章程，如适用于本基金，基金照料 东说念主在履行适当标准后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)   五、事迹比拟基准   创业板指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%。   创业板指数从创业板股票中考取100只组成样本股，反馈创业板市集脉络的运 行情况。创业板指数与深证成份指数、中小板指数共同组成反馈深交所上市股票运 行情况的中枢指数。   明天若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的要素以致标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会陈诉并建议惩处决议，如更 换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确依期间，基金照料东说念主 应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息革职基金份额握有东说念主利益优 先原则维持基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金是股票型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型证券投资基 金、货币市集基金和羼杂型证券投资基金。本基金为指数型基金，主要选拔完全复 制法追踪标的指数的弘扬，具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票市集相似 的风险收益特征。   七、基金照料东说念主代表基金应用关联权益的处理原则及方法 握有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益；   八、投资决策依据和决策标准   （1）法律律例和基金合同。本基金的投资将严格盲从国度相关法律、律例和 基金的相关章程。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金             更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （2）宏不雅经济和上市公司的基本面数据。   （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。   （1）通过里面镇定计划，并鉴戒其他计划机构的计划结果，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和上市公司平分析陈诉，为投资决策委员会和基金司理提供决 策依据。   （2）投资决策委员会依期和不依期召开会议，根据本基金投资方向和对市集 的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金司理建议的资产配置决议或重 大投资决定。   （3）在既定的投资方向与原则下，由基金司理取舍稳当投资策略的品种进行 投资。   （4）基金司理下达交游指示到交游室进行交游。   （5）动态的组合照料：基金司理将追踪证券市集和上市公司的发展变化，结 合本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动 态的疗养，使之约束得到优化。   （6）权益投资部根据市集变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授 权指定专员进行日常追踪，出具风险分析陈诉。同期，风险照料部对本基金投资过 程进行日常监督。   （7）指数成份股发生显豁负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出 疗养的，基金照料东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，概括筹商成份股的退 市风险、其在指数中的权重以及对追踪瑕玷的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应疗养。   九、基金投资组合陈诉   基金照料东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载资料不存在不实纪录、误导性陈诉 或紧要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和竣工性承担个别及连带就业。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年10月22 日复核了本陈诉中的财务谋略、净值弘扬和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不 存在不实纪录、误导性陈诉或者紧要遗漏。   本组合陈诉所载数据截止日为2024年09月30日。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                          更新招募评释书(2024 年第 1 号)                                              占基金总资产的比例 序号            名目              金额（元）                                                 （%）       其中：股票                   893,723,851.59              92.65       其中：债券                    20,408,778.58               2.12       资产支握证券                               -                  -       其中：买断式回购的买入返                                            -                  -       售金融资产                                                占基金资产净值比 代码            行业类别             公允价值（元）                                                  例（%）  A    农、林、牧、渔业                   29,796,968.88        3.16  B    采矿业                                      -              -  C    制造业                       661,477,626.37            70.12       电力、热力、燃气及水分娩和供  D                                             -              -       应业  E    建筑业                                      -              -  F    批发和零卖业                                   -              -  G    交通运载、仓储和邮政业                              -              -  H    住宿和餐饮业                                   -              -       信息传输、软件和信息工夫服务  I                               59,690,533.13             6.33       业  J    金融业                        85,256,345.53             9.04  K    房地产业                                     -              -  L    租出和商务服务业                                 -              -  M    科学计划和工夫服务业                 26,477,289.93             2.81  N    水利、环境和众人设施照料业               2,703,824.00             0.29  O    住户服务、修理和其他服务业                            -              -  P    纯属                                       -              - 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                       更新招募评释书(2024 年第 1 号)  Q    卫生和社会就业                  20,000,504.09            2.12  R    文化、体育和文娱业                 8,087,138.40            0.86  S    概括                                   -               -         共计               893,490,230.33                94.72                                              占基金资产净值比 代码           行业类别             公允价值（元）                                                例（%）  A    农、林、牧、渔业                             -         -  B    采矿业                                  -               -  C    制造业                         151,540.98            0.02       电力、热力、燃气及水分娩和供  D                                         -               -       应业  E    建筑业                                  -               -  F    批发和零卖业                               -               -  G    交通运载、仓储和邮政业                          -               -  H    住宿和餐饮业                               -               -       信息传输、软件和信息工夫服务  I                                82,080.28             0.01       业  J    金融业                                  -               -  K    房地产业                                 -               -  L    租出和商务服务业                             -               -  M    科学计划和工夫服务业                           -               -  N    水利、环境和众人设施照料业                        -               -  O    住户服务、修理和其他服务业                        -               -  P    纯属                                   -               -  Q    卫生和社会就业                              -               -  R    文化、体育和文娱业                            -               -  S    概括                                   -               -         共计                 233,621.26                   0.02      本基金本陈诉期末未握有港股通投资股票。 投资明细                                   公允价值 占基金资产净值比 序号 股票代码        股票称号     数目（股）                                    （元）   例（%） 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                      更新招募评释书(2024 年第 1 号)                                      .50                                      .00                                      .60                                      .40                                      .50                                      .88                                      .00                                      .09                                      .34                                            占基金资产 序号 股票代码          股票称号   数目（股） 公允价值（元） 净值比例                                             （%）                                             占基金资产净值比例 序号             债券品种     公允价值（元）                                                （%）       其中：政策性金融债                        -                  - 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                            更新招募评释书(2024 年第 1 号)                                                      占基金资产 序号 债券代码               债券称号   数目（张） 公允价值（元） 净值比例                                                       （%） 投资明细         本基金本陈诉期末未握有资产支握证券。 细         本基金本陈诉期末未握有贵金属。         本基金本陈诉期末未握有权证。         本基金本陈诉期内未投资股指期货。         本基金本陈诉期内未投资国债期货。 日前一年内受到公开非难、处罚评释         本陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒或在报 告编制日前一年受到公开非难、处罚的情形。         基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同章程备选股票库之外的 股票。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                 更新招募评释书(2024 年第 1 号) 序号              称号                金额（元）      本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可退换债券。      期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的评释      本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限的情况。      期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的评释                                     金额单元：东说念主民币元                               占基金资               股票名 流畅受限部分  序号 股票代码                      产净值比     流畅受限情况评释                 称 的公允价值                               例（%）               无线传               媒               珂玛科               技               中仑新               材               国科天               成      由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募评释书(2024 年第 1 号)                  第十部分      基金的事迹    基金事迹截止日为2024年09月30日，并经基金托管东说念主复核。    基金照料东说念主依照坚守职守、老实信用、竭力尽责的原则照料和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。    永赢创业板A净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟                        事迹比拟              净值增长 事迹比拟         净值增长           基准收益   阶段         率圭臬差 基准收益                  ①-③       ②-④          率①            率圭臬差                ②   率③                          ④ 月 10 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至           -27.04% 1.65% -27.99% 1.68% 0.95%     -0.03% 月 31 日 月 1 日至           -17.22% 1.05% -18.46% 1.06% 1.24%     -0.01% 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     永赢创业板C净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                         更新招募评释书(2024 年第 1 号)                        事迹比拟              净值增长 事迹比拟         净值增长           基准收益   阶段         率圭臬差 基准收益                      ①-③       ②-④          率①            率圭臬差                ②   率③                          ④ 月 10 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至           -27.12% 1.65% -27.99%   1.68%   0.87%     -0.03% 月 31 日 月 1 日至           -17.30% 1.05% -18.46%   1.06%   1.16%     -0.01% 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     注：2019年9月10日为基金合同胜利日。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                  更新招募评释书(2024 年第 1 号)               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、期货合约、单子价值、银行进款 本息和基金应收款项过头他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相镇定。   四、基金财产的维持和责罚   本基金财产镇定于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主维持。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其 他权益。除照章律律例和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告停业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制实践。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)              第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游场合的交游日以及国度法律律例律程 需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支握证券、股指期 货合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业司帐 准则》、监管部门相关章程。   （一）对存在活跃市集且好像获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应选拔最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近 交游日的报价不可实在反馈公允价值的，草率报价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值工夫中筹商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制行为特征 筹商。此外，基金照料东说念主不应试虑因其多量握有关联资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用况兼有满盈可 利用数据和其他信息支握的估值工夫确定公允价值。选拔估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，草率估值进 行疗养并确定公允价值。   四、估值方法 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号)   交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后发生了影响公允 价值计量的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素，疗养最 近交游市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 褪色股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，选拔估值工夫确定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机 构或行业协会相关章程确定公允价值。   （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所市集上市交游的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日无交游的，且最近交 易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，以最近交游日的收盘价减去可退换 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；如最近交游日后发生了影 响公允价值计量的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素， 疗养最近交游市价，确定公允价钱；   （3）对在交游所市集挂牌转让的资产支握证券和私募债券，选拔估值工夫确 定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，选拔估值工夫确定其 公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 品种当日的估值净价估值。银行间市集刊行未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 值。 结算价的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，选拔最近交游 日结算价估值。 保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率革职关联法律律例以及监管部门、 自律法则的章程。 照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新章程估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、标准 及关联法律律例的章程或者未能充分珍藏基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据相关法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承 担。本基金的基金司帐就业方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问 题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。   五、估值标准 值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍 五入。国度另有章程的，从其章程。   基金照料东说念主每个就业日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并 按章程公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金照料东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金照料东说念主对外公布。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)   六、估值舛错的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的步调确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值舛错 时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的责 任东说念主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值 舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错就业方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错就业方承担；由 于估值舛错就业方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误就业方对平直损失承担抵偿就业；若估值舛错就业方已经积极协调，况兼有协助 义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相 应抵偿就业。估值舛错就业方草率更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值错 误已得到更正。   （2）估值舛错的就业方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值舛错的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值舛错就业方仍草率估值舛错负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错就业方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有 要求托付欠妥得利的权益；若是取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总 和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值舛错就业方。   （4）估值舛错疗养选拔尽量还原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （5）按法律律例律程的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生的 原因确定估值舛错的就业方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失进 行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的就业方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并采纳合理的步调防护损失进一步扩大。   （2）当估值舛错偏差达到或跳跃该类基金份额净值的0.25%时，基金照料东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当估值舛错偏差达到或跳跃该类基金份额 净值的0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并同期报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值计较舛错，给基金或基金份额握有东说念主形成损失的，应由 基金照料东说念主先行赔付，基金照料东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （4）基金照料东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统树立而产生的净值计较尾 差，以基金照料东说念主计较结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 选拔估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金照料东说念主应当暂停基金估值； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号)   八、基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金照料 东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个洞开日交游结果后计 算当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主按章程对基金 净值给予公布。   九、非凡情况的处理 形成的瑕玷不行为基金资产估值舛错处理。 第三方机构发送的数据舛错，或国度司帐政策变更、市集法则变更等非基金照料东说念主 与基金托管东说念主原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然已经采纳必要、适当、合理的措 施进行查验，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金照料东说念主和基 金托管东说念主免除抵偿就业。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的步调排斥 或缩小由此形成的影响。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)             第十三部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联 用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 益分派，具体分派决议以公告为准，若基金合同胜利起火3个月可不进行收益分 配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本 基金默许的收益分派方式是现款分成； 的每类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后均不可低于面值； 基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或将不同；   在盲从法律律例且在对现有基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响的前提下， 基金照料东说念主、登记机构可对基金收益分派的相关业务法则进行疗养，并实时公告， 且不需召开基金份额握有东说念主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议果真定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的相关章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时期不 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 得跳跃15个就业日。   在收益分派决议公布后，基金照料东说念主依据具体决议的章程就支付的现款红利向 基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金照料东说念主的指示实时进行分成资金的 划付。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为褪色类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法则》实践。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)             第十四部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。照料费的计较方 法如下：   H＝E×0.15%÷当年现实天数   H为逐日应计提的基金照料费   E为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年现实天数 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，仅就C类基金份额收取销售服务费。本 基金C类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的0.10%的年费 率计提。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年现实天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照料东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月前5 个就业日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按关联合 同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项费 用。   基金合同胜利后的标的指数许可使用费按照基金照料东说念主与标的指数许可方签署 的指数使用许可公约的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用费按前一日的基 金资产净值的0.02%的年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.02%/当年天数   H为逐日应计提的标的指数许可使用费   E为前一日的基金资产净值   指数许可使用费从基金合同胜利日动手逐日计提，逐日累计，按季支付。自基 金合同胜利日起，基金照料东说念主、基金托管东说念主和指数供应商查对一致后，于每年1 月、4月、7月、10月，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发送指数许可使用费划款指示， 按照阐发的金额和指定的账户旅途将上一季度的指数许可使用费从基金财产中一次 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币8000元，计费期间不及一季度的， 根据现实天数按比例计较。   若是标的指数使用许可公约约定的标的指数使用关联用度的计较方法、费率和 支付方式等发生疗养，本基金将选拔疗养后的方法或费率计较标的指数使用关联费 用，此项疗养无需召开基金份额握有东说念主大会。基金照料东说念主将在招募评释书更新或其 他公告中败露基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第5－11项用度，根据相关律例及相应公约规 定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴 义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)             第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 度按如下原则：若是基金合同胜利少于2个月，不错并入下一个司帐年度败露； 计核算，按影相关章程编制基金司帐报表； 以两边约定的方式阐发。   二、基金的年度审计 关业务阅历的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需按照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介公告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)              第十六部分   基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、基 金合同过头他相关章程。关联法律律例对于信息败露的章程发生变化时，本基金从 其最新章程。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大 会的基金份额握有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主 组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予败露的基金信息 通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者好像按照基金合同约定 的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息资料。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应选拔华文文本。同期选拔外文文本的，基金信息 败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为 准。   本基金公开败露的信息选拔阿拉伯数字；除极度评释外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （一）基金招募评释书、基金合同、基金托管公约、基金家具资料摘要 有东说念主大会召开的法则及具体标准，评释基金家具的脾气等波及基金投资者紧要利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息败露及 基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同胜利后，基金招募评释书的信息发生紧要变 更的，基金照料东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站 上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募评释书。 监督等举止中的权益、义务关系的法律文献。 的基金摘要信息。基金合同胜利后，基金家具资料摘要的信息发生紧要变更的，基 金照料东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具资料摘要，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金家具资料摘要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至 少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照料东说念主不再更新基金家具资料摘要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的3日前，将 基金招募评释书、基金合同摘抄登载在指定媒介上；基金照料东说念主、基金托管东说念主应当 将基金合同、基金托管公约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露 招募评释书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同胜利公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载基金合同 胜利公告。   基金照料东说念主应当在基金合同胜利公告评释基金召募情况及基金照料东说念主、基金管 理东说念主高档照料东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照料东说念主股东握有的基金份额、承诺握 有的期限等情况。   （四）种种基金份额的基金净值信息 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)   基金合同胜利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少 每周在指定网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和种种基金份额的基金份额 累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的种种基金份额 的基金份额净值和种种基金份额的基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年 度和年度临了一日种种基金份额的基金份额净值和种种基金份额的基金份额累计净 值。   遇非凡情况，经中国证监会同意，不错适当延长计较或公告。   （五）种种基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在基金合同、招募评释书等信息败露文献上载明种种基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度 陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货关联业务阅历的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中 期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起15个就业日内，编制完成基金季度陈诉，将 季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金合同胜利不及2个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉 或者年度陈诉。   基金照料东说念主应当在基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉平分别败露基 金照料东说念主、基金照料东说念主的高档照料东说念主员、基金司理等投资照料东说念主员以及基金照料东说念主 股东握有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在基金依期陈诉 “影响投资者决 策的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 内握有份额变化情况及基金的专有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合资产情况过头流动 性风险分析等。   法律律例或中国证监会另有章程的，从其章程。   （七）临时陈诉   本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时陈诉书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动跳跃百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 关联步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际限定东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 式和费率发生变更； 项时； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集神秘传的音书可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主 权益的，关联信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将相关情 况立即陈诉中国证监会。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐陈诉   基金合同阻隔的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将 计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资股指期货的信息败露   基金照料东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募评释书 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) （更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、 风险谋略等，并充分揭示股指期货对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资 政策和投资方向等。   （十二）投资资产支握证券的信息败露   基金照料东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中败露其握有的资产支握证券总额、 资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产支握证券明细。   基金照料东说念主应在基金季度陈诉中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握证 券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产支握证券明细。   （十三）参与融资及转融通证券出借交游信息败露   基金照料东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募评释书 （更新）等文献中败露参与融资和转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过头照料情况等。   （十四）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照料轨制，指定专诚部门及高 级照料东说念主员负责照料信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳当中国证监会关联基金信息披 露内容与形貌准则等法律律例律程。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对 基金照料东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、种种基金份额的 基金份额申购赎回价钱、基金依期陈诉、更新的招募评释书、基金家具资料摘要、 基金计帐陈诉等公开败露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书 面或电子阐发。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊败露本基金信息。基 金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证关联报送信息的实在、准确、竣工、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他众人媒介败露信息，然则其他众人媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼在不 同媒介上败露褪色信息的内容应当一致。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律宗旨书的专科 机构，应当制作就业底稿，并将关联档案至少保存到基金合同阻隔后10年。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当稳当中国证监 会及自律法则的关联章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金信息： 时； 产价值时；   九、本基金信息败露事项以法律律例律程及本章省俭定的内容为准。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金               更新招募评释书(2024 年第 1 号)                第十七部分     风险教唆   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资心绪和交游轨制等各式要素的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市集 产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   成本市集是国民经济的要紧组成部分，在宏不雅经济运行中阐发着要紧的功能。 证券市集是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的现实气象将对质券市集的资产价值产生要紧影 响，从而对基金投资形成风险。   利正当接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上涨时，基金握有的债券价 格下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   上市公司的计议好坏受多种要素影响，如照料能力、财务气象、市集远景、行 业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市 公司计议不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。固然基金不错通过投资种种化来漫步这种非系统风险，但不可完全规 避。   购买力风险又称通货彭胀风险，是由于通货彭胀、货币贬值形成投资者现实收 益水平下降的风险。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比夙昔较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为提高全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购交游中交游敌手在回购到期时，不可偿还全部或部分证券或价款，形成基金净值 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以致整个这个词组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险走漏程度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。   （二）信用风险   信用风险主要指债券刊行东说念主因计议情况恶化等要素发生走嘴，或债券刊行东说念主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券自己信用等级缩小导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券交游敌手因走嘴而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不可飞快、低成腹地变现的 风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，以致莫得满盈的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购、赎回安排详见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎 回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交游所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的规 范型交游场合，主要投资对象为具有细密流动性的金融器具（包括国内照章刊行上 市的股票、存托凭证、债券和货币市集器具等），同期本基金基于漫步投资的原则 在行业和个券方面未有高聚合度的特征，概括评估在正常市集环境下本基金的流动 性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险照料步调   基金出现多数赎回情形下，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合气象或巨 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额 握有东说念主在单个洞开日肯求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上的，基金照料 东说念主有权对其采纳缓期办理赎回肯求或减速支付赎回款项的步调。详见本招募评释书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险照料器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性短少等顶点情况下发生无法草率投资者多数赎回的情 形时，基金照料东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同 的章程，严慎考取缓期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值等流动性风险照料器具行为扶助步调。对于各 类流动性风险照料器具的使用，基金照料东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，及 时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批标准并与基金托管东说念主协商一 致。在现实运用种种流动性风险照料器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等 可能受到相应影响，基金照料东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   （四）照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东说念主的学问、造就、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金照料东说念主的照料水平、照料技能和照料工夫等要素影响基 金收益水平。   （五）操格调险   基金运作过程中，因里面限定存在残障或者东说念主为要素形成操作失实或违抗操作 规程等引致的风险，举例，越权违章交游、司帐部门诈骗、交游舛错、IT系统故障 等风险。   在本基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错 而影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基 金照料东说念主、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   基金照料或运作过程中，因违抗国度法律、律例、监管部门的章程以及基金合 同相关章程而给基金财产带来损失的风险。   二、投资于本基金的专有风险 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)   标的指数并不可完全代表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均薪金率与整个这个词 股票市集的平均薪金率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司计议气象、投 资者心绪和交游轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数疗养成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合疗养中 产生追踪偏离度与追踪瑕玷。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使基金在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪瑕玷。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跳跃标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时疗养投资组合 或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪瑕玷。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金照料费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪瑕玷。   （6）在基金指数化投资过程中，基金照料东说念主的照料能力，举例追踪指数的水 平、工夫技能、买入卖出的时机取舍等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基 金对标的指数的追踪程度。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因费事卖空、对 冲机制过头他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动； 因指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪瑕玷。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将 变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之疗养，基金 的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项疗养带来的风险与 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 成本。   金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评 价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受市集风 险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于养殖品频繁具有杠杆效 应，价钱波动比标的器具更为剧烈，就怕候比投资标的资产要承担更高的风险。并 且由于养殖品订价极度复杂，不适当的估值有可能使基金资产面对损失风险。   股指期货选拔保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价、指数轻细的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货选拔每 日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时期内补足保证金，按章程将被强制平仓， 可能给投资带来紧要损失。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和 一般债券不同，资产支握证券不是对某曾计议实体的利益要求权，而是对基础资产 池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券，所面对 的风险主要包括交游结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款 流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等，由此可能形成基 金财产损失。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的关联风险可能平直或盘曲成为本基金的风险。   本基金力求将年化追踪瑕玷限定在4%以内，日追踪偏离度实足值的平均值限定 在0.35%以内，但因标的指数编制法则疗养或其他要素可能导致追踪瑕玷跳跃上述 范围，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和珍藏，明天指数编制机构可能 由于各式原因罢手对指数的照料和珍藏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个就业日向中国证监会陈诉并建议惩处决议，如更换基金标的指数、转 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额 握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同阻隔。投资东说念主将面对更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金 合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确定并实施前，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息革职基金份额握有东说念主利 益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 弘扬与关联市集弘扬有在各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面对 如下风险：   （1）基金可能因无法实时疗养投资组合而导致追踪偏离度和追踪瑕玷扩大。   （2）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，由此 可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪瑕玷。   （3）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的稳当要求的赎回款项，由此基金照料东说念主可能采纳暂停赎回的 步调，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。   三、其他风险   在洞开式基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者 差错而影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来 自基金照料公司、登记机构、销售机构、证券交游所、期货交游所、证券登记结算 机构等等。   由于法律律例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不可正常实践，导致 基金资产的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商走嘴、托管行走嘴等超出 基金照料东说念主自身平直限定能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益 永赢创业板指数型发起式证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 受损。   四、声明 金，须自行承担投资风险。 的其他基金机构销售，然则，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基 金销售机构担保收益，销售机构并不可保证其收益或本金安全。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)     第十八部分     基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例律程和基 金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   二、基金退换运作方式或者与其他基金合并   基金退换运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律律例及基金合同章程的 标准进行。实施决议若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额握有东说念主大会审议 通过。基金照料东说念主应当提前发布教唆性文书，明确相关实施安排，评释对现有基金 份额握有东说念主的影响以及基金份额握有东说念主享有的取舍权，并在实施前预留至少二十个 洞开日或者交游日供基金份额握有东说念主作念出取舍。   三、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 托管东说念主相接的； 金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会的方式延续基金合同期限； 要素以致标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料 东说念主召集基金份额握有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开 或就上述事项表决未通过的；   四、基金财产的计帐 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 算小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券、期货关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组融合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律宗旨书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。   五、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   六、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分派。   七、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产计帐小组进行公 告。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号)   八、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)            第十九部分    基金合同的内容摘抄   一、基金份额握有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一）基金照料东说念主的权益与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同胜利之日起，根据法律律例和基金合同镇定运用并照料基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金照料费以及法律律例律程或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗 了基金合同及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要 步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回与退换肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用股东权益，为基金的利益 应用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的时势，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权益或者实 施其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （16）在稳当相关法律、律例的前提下，制订和疗养相关基金认购、申购、赎 回、退换、依期定额投资和非交游过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同胜利之日起，以老实信用、严慎竭力的原则照料和运用基金 财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计议方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保 证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此镇定，对所照料的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他相关章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法稳当基金合同等法律文献的章程，按相关章程计较并公告种种基金份额的基金净 值信息，确定种种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他相关章程，履行信息败露及陈诉 义务；   （12）保守基金贸易神秘，不泄露基金投资缠绵、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过头他相关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东说念主分派 基金收益； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关章程召集基金份额握有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产照料业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关联 资料15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在章程时期发出，况兼保 证投资东说念主好像按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变 现和分派；   （19）面对终结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并 文书基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管 东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的步履承担就业；   （23）以基金照料东说念主时势，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权益或实施其他 法律步履；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可胜利， 基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；   （25）实践胜利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益和义务 不限于： 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （1）自基金合同胜利之日起，照章律律例和基金合同的章程安全维持基金财 产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例律程或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违抗基金合 同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应 呈报中国证监会，并采纳必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集法则，为基金开设银行账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户、为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 不限于：   （1）以老实信用、竭力尽责的原则握有并安全维持基金财产；   （2）确立专诚的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备满盈的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产彼此镇定；对所托管的不同的基金分别树立账户，镇定核算，分账照料，保证 不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此镇定；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他相关章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金照料东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的银行账户和证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，按照基金合同的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、基金合同过头他相关章程另有章程 外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金照料东说念主计较的基金资产净值、种种基金份额的基金份额 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号) 净值、种种基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具宗旨，评释 基金照料东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金照料 东说念主有未实践基金合同章程的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采纳了适当的步调；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联资料15年以上；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作关联账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或相关章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关章程，召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金照料东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对终结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会和 银行业监督照料机构，并文书基金照料东说念主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，答应担抵偿就业，其抵偿就业不 因其退任而免除；   （20）按章程监督基金照料东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基 金照料东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿；   （21）实践胜利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权益与义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同确当事 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为基金合同当事东说念主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   褪色类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号) 额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产 分派的数目将可能有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审 议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息资料；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 括但不限于：   （1）精采阅读并盲从基金合同、招募评释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）良善基金信息败露，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同阻隔的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的举止；   （7）实践胜利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额握有期限自基金合同胜利日起不少于3 年；   （10）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金未确立基金份额握有东说念主大会的日常机构，如今后确立基金份额握有东说念主大 会的日常机构，日常机构果真立按照关联法律律例的要求实践。   （一）召开事由 律例、中国证监会或基金合同另有章程的除外：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）疗养基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会标准；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额握 有东说念主（以基金照料东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就褪色事 项书面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东说念主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在不影响基金份额握有东说念主利益的前提下，在法律律例和基金合同章程的 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 范围内增多、减少或疗养基金份额类别，对基金份额分类办法及法则进行疗养，调 整申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率，或在对现有基金份额握有东说念主利益 无内容性不利影响的前提下变更收费方式，或罢手现有基金份额类别的销售；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （5）基金照料东说念主、基金登记机构、基金销售机构，在法律律例律程或中国证 监会许可的范围内况兼对基金份额握有东说念主利益无内容不利影响的前提下，疗养相关 认购、申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托管等业务法则；   （6）在稳当法律律例及本基金合同章程、况兼对基金份额握有东说念主利益无内容 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主召集。 出版面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 示知基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应 当配合。 开基金份额握有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额握有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额握 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号) 有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 金份额握有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金照料东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得阻扰、阻挠。 登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、场地和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时期和场地；   （5）会务常设谋划东说念主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 评释本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、录用的公证机关过头谋划方 式和谋划东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。 宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主到指 定场地对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通 知基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决宗旨的计票进行监督。基金照料东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票 服从。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律律例或监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主 大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期 稳当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主握 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用解释稳当法律律例、基金合同和会 议文书的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金照料东说念主握有的登记资料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄气，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从新召集基金份额握有东说念主大会。从新召集的基金份额握 有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在2个就业日内连气儿公布相 关教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金照料东说念主）到指定场地对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文书章程的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金照料东说念主经 文书不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额握有 东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若本东说念主平直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨，基金份额握有东说念主所握有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 额握有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从新召集基金份 额握有东说念主大会。从新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的握有东说念主平直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨；   （4）上述第（3）项中平直出具书面宗旨的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面宗旨的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理 东说念主出具的录用东说念主握有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用解释稳当法律法 规、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议 标准比照现场开会和通信开会的标准进行。基金份额握有东说念主不错选拔书面、采集、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列 明。 方式授权他东说念主代为出席基金份额握有东说念主大会并应用表决权，授权方式不错选拔书 面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决 定阻隔基金合同、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例 及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会谋划的 其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条章程标准确定和公布 监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会 主握东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主握大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金照料东说念主授权代表和基 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主行为该次基金 份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有 东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓 名（或单元称号）和谋划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决截止 日历后2个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以极度 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金 照料东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、与其他基金合并以极度决议通过方为有 效。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解释，不然提交符 合会议文书中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，时势稳当 会议文书章程的书面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨缺乏不清或彼此矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主 应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握 有东说念主自行召集或大会固然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照料东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手后晓谕在出席 会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主马上 公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从新盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，从新盘点以一次为限。从新盘点后，大会主握东说念主应当马上公布从新盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。基金份额握有东说念主大会的决 议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会决议自胜利之日起2日内在指定媒介上公告。若是选拔通 讯方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践胜利的基金份额握有东说念主大 会的决议。胜利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金照料东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 条件等章程，但凡平直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管规 则修改导致关联内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 告后，可平直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例律程和 基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金退换运作方式或者与其他基金合并   基金退换运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律律例及基金合同章程的 标准进行。实施决议若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额握有东说念主大会审议 通过。基金照料东说念主应当提前发布教唆性文书，明确相关实施安排，评释对现有基金 份额握有东说念主的影响以及基金份额握有东说念主享有的取舍权，并在实施前预留至少二十个 洞开日或者交游日供基金份额握有东说念主作念出取舍。   （三）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 托管东说念主相接的； 基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会的方式延续基金合同期 限； 要素以致标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料 东说念主召集基金份额握有东说念主大会对惩处决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开 或就上述事项表决未通过的； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （四）基金财产的计帐 算小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券、期货关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组融合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律宗旨书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。   （五）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （六）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分派。   （七）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产计帐小组进行公 告。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。   四、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 仲裁法则进行仲裁，仲裁场地为上海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均 具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，继续赤诚、竭力、尽责地 履行基金合同章程的义务，珍藏基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国（为基金合同之方针，在此不包括香港、澳门极度行政区和台 湾地区法律）法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原来一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金照料东说念主、基金 托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律服从。基金合同可印制成册，供投资者在 基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合和营业场合查阅。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募评释书(2024 年第 1 号)            第二十部分     基金托管公约的内容摘抄   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称号：永赢基金照料有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址： 上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   成立时期：2013年11月7日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可20131280号   注册成本：玖亿元东说念主民币   组织方式: 有限就业公司   计议范围：基金召募、基金销售、特定客户资产照料、资产照料和中国证监会 许可的业务。   存续期间：握续计议   电话：021-51690188   传真： 021-51690177   谋划东说念主： 周良子   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   谋划东说念主：郭明   成立时期：1985年11月22日   组织方式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币35,640,625.7089万元   批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专诚应用中央银行职能 的决定》（国发1983146号） 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   存续期间：握续计议   计议范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承 兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际 金融机构贷款业务；维持箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料服务；年金账户照料服务；洞开 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、究诘、见证业务；贷款承 诺；企业、个东说念主财务照顾人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资步履应用监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，以创业板指数的成份股过头 备选成份股为主要投资对象。为更好地收场投资方向，本基金也可少量投资于非标 的指数成份股过头备选成份股（含中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市的 股票、存托凭证）、银行进款、同行存单、债券、债券回购、股指期货、资产支握 证券、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具 （但须稳当中国证监会的关联章程）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借交游。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关联法律、律例、部门标准及《基金合同》辞谢投资的投资 器具。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 融资比例进行监督：   （1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 握不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   因基金范畴或市集变化等要素导致投资组合不稳当上述章程的，基金照料东说念主应 在《基金合同》约定的期限内疗养基金的投资组合，以稳当上述比例限制。法律法 规另有章程时，从其章程。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地疗养投 资范围。   （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合革职以下 投资限制： 值的90%； 保握不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%； 借交游的资产不得跳跃基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得跳跃30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较； 资产净值的10%； 产支握证券范畴的10%； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募评释书(2024 年第 1 号) 东说念主的种种资产支握证券，不得跳跃其种种资产支握证券共计范畴的10%； 有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再稳当投资圭臬，应在评级陈诉讦 布之日起3个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永恒限为1年，债券回 购到期后不得延期； 买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的10%；在职何交游日日终，握有 的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买 入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约 价值不得跳跃基金握有的股票总市值的20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的20%；所握有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）占基金资产的比例不低 于90%； 素以致基金不稳当前述所章程比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一 致。   （3）律例允许的基金投资比例疗养期限   除第2）、9）、14)、15)项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金范畴变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金照料东说念主之外 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 的要素以致基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金照料东说念主应当在10个交游 日内进行疗养，但中国证监会章程的非凡情形除外。法律律例另有章程的，从其规 定。   基金照料东说念主应当自基金合同胜利之日起6个月内使基金的投资组合比例稳当基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当稳当基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起动手。   若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当标准后， 则本基金投资不再受关联限制，但须根据《信息败露办法》进行公告，不需要经基 金份额握有东说念主大会审议。对于因法律律例变化导致本基金投资范围及投资限制等事 项疗养的，基金照料东说念主应提前文书基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入 投资监督范围。基金照料东说念主清爽基金托管东说念主履行投资监督职责受外部数据起首或系 统开发等要素影响，应为基金托管东说念主系统疗养预留所需的合理必要时期。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》胜利 之日起动手。 资辞谢步履进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金照料东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律律例或监管部门取消上述辞谢性章程，基金照料东说念主在履行适当标准后可 不受上述章程的限制。 督。   基金照料东说念主参与银行间市集交游,应按照审慎的风险限定原则评估交游敌手资 信风险，并自主取舍交游敌手。基金托管东说念主发现基金照料东说念主与银行间市集的丙类会 员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金照料东说念主，基金 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 照料东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性评释。基金照料东说念主应确保可行性评释内容真 实、准确、竣工。基金托管东说念主分歧基金照料东说念主提供的可行性评释进行内容审查。基 金照料东说念主同意，经提醒后基金照料东说念主仍实践交游并形成基金资产损失的，基金托管 东说念主不承担就业。   基金照料东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以DVP(券款兑付)的交 易结算方式进行交游。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支 付能力等波及到进款银行取舍方面的风险。基金照料东说念主应基于审慎原则评估进款银 行信用风险并据此取舍进款银行。因基金照料东说念主违抗上述原则给基金形成的损失， 基金托管东说念主不承担任何就业，关联损失由基金照料东说念主先行承担。基金照料东说念主履行先 行赔付就业后，有权要求关联就业东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金 照料东说念主履行先行赔付就业。   （1）基金投资流畅受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流畅 受限证券相关问题的文书》等相关法律律例律程。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行照料办法》表率的非公开发 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券, 不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交游中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金照料东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基 金照料东说念主董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险限定制 度。基金投资非公开刊行股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的流动 性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投 资比例限定情况。   基金照料东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个就业日将上述资料书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述资料 后两个就业日内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述资料。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供稳当法律法 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基 金资产净值的比例、已握有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期 等。基金照料东说念主应保证上述信息的实在、竣工，并应至少于拟实践投资指示前两个 就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券相关 问题的文书》章程，对基金照料东说念主是否盲从法律律例进行监督，并审核基金照料东说念主 提供的相关书面信息。基金托管东说念主合计上述资料可能导致基金出现风险的，有权要 求基金照料东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的排斥或防护步调进行补充书面说 明，并保留稽察基金照料东说念主风险照料部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估 陈诉等备查资料的权益。不然，基金托管东说念主有权回绝实践相关指示。因回绝实践该 指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有权陈诉中国证监会。   如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。若是基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主答应担连带就业。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、关联信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等 进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资运作过头他运作违抗《基金法》、《基 金合同》、基金托管公约相关章程时，应实时以书面方式文书基金照料东说念主限期纠 正，基金照料东说念主收到文书后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面方式向基金托管 东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。 基金照料东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉 中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金照料东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而以致 投资者遭受的损失。   对于依据交游标准尚未成交的且基金托管东说念主在交游前好像监控的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违抗关法律律例律程或者违抗《基金合同》约定的，应当 回绝实践，立即文书基金照料东说念主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控谋略或依据交游标准已经成交的投资指 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 令，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的，应当 立即文书基金照料东说念主，并陈诉中国证监会。   基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内答 复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金照料东说念主应积极配合提供关联数据 资料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违章步履，应立即陈诉中国证监会，同期通 知基金照料东说念主限期纠正。   基金照料东说念主无正当原理，回绝、阻滞基金托管东说念主根据本公约章程应用监督权， 或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主 建议教训仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金照料东说念主计较的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值、根据管 理东说念主指示办理计帐交收、关联信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、 无故未实践或无故延长实践基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过头他相关章程时，基金照料东说念主应实时以书 面方式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐发并以书面 方式向基金照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金照料东说念主文书的违章事 项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应陈诉中国证监会。基金照料东说念主有义务要求基 金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应立即陈诉中国证监会和银行业 监督照料机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联资料 以供基金照料东说念主核查托管财产的竣工性和实在性，在章程时期内回复基金照料东说念主并 改正。   基金托管东说念主无正当原理，回绝、阻滞基金照料东说念主根据本公约章程应用监督权， 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金照料东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照料东说念主 建议教训仍不改正的，基金照料东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 权，不得与基金照料东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权 债务，不得彼此抵销。基金照料东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律就业，其债 权东说念主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权益。 运用、责罚、分派基金的任何财产。 账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的竣工与镇定。 东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管账户的，基金托管东说念主应实时文书基金照料东说念主采纳步调进行催收。由此给基金 形成损失的，基金照料东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不 承担就业。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务公约的约定，将认购资金划入基金照料东说念主在具 有托管阅历的贸易银行开设的永赢基金照料有限公司基金认购专户。该账户由基金 照料东说念主开立并照料。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金 召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等相关章程后，发起 资金认购本基金的金额不少于1000万元东说念主民币，且发起资金提供方承诺其认购的基 金份额握有期限自基金合同胜利日起不少于3年的条件下，由基金照料东说念主遴聘具有 从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由 参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金照料东说念主应 将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户 中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号)   若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金照料东说念主按章程办理退款 事宜。   （三）基金的银行账户的开立和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主的时势在其营业机构开设资产托管专户，维持基金的 银行进款。该账户的开设和照料由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差举止， 均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金照料东说念主不得假借本基金的时势开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务之外的举止。   资产托管专户的照料应稳当《东说念主民币银行结算账户照料办法》、《现款照料暂行 条例》、《东说念主民币利率照料章程》、《利率照料暂行章程》、《支付结算办法》以及银行 业监督照料机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限就业公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的时势在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金照料东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （五）债券托管账户的开立和照料 行间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限就业公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间 债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的 计帐。 回购主公约，原来由基金托管东说念主维持，基金照料东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和照料   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事稳当法律律例律程和《基金合 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关联账户的开设和使用，由基金 照料东说念主协助托管东说念主根据相关法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立相关账 户。该账户按相关法则使用并照料。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的维持   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的维持库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限就业公司、银行间计帐所股份有限公司或 中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代维持 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。属于基金 托管东说念主现实灵验限定下的什物证券在基金托管东说念主维持期间的损坏、灭失，由此产生 的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构现实灵验限定或保 管的证券不承担维持就业。   （八）与基金财产相关的紧要合同的维持   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金托管 东说念主、基金照料东说念主维持。除本公约另有章程外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金照料东说念主和基金托管 东说念主至少各握有一份原来的原件。基金照料东说念主在合同签署后5个就业日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管 理东说念主和基金托管东说念主各自文献维持部门15年以上。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，合同原件由基金照料东说念主维持，未经两边协商或未在合 同约定范围内，合同原件不得回荡。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额的基金份额 净值是指计较日该类别基金资产净值除以该计较日发售在外的该类别基金份额总份 额后的数值。基金份额净值的计较保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入， 由此产生的瑕玷计入基金财产。   基金照料东说念主应每就业日对基金资产估值。估值原则应稳当《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算业务辅导》过头他法律、律例的章程。用于基金信息败露的基金 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金照料东说念主负责计较，基金托管东说念主复 核。基金照料东说念主应于每个就业日交游结果后计较当日的基金份额资产净值并以两边 招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边招供的方 式发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金照料东说念主计较并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审 查基金照料东说念主计较的基金资产净值。因此，本基金的司帐就业方是基金照料东说念主，就 与本基金相关的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一 致的宗旨，按照基金照料东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。法律律例以 及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支握证券、股指期 货合约、其它投资等资产及欠债。   基金照料东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业司帐 准则》、监管部门相关章程。   （1）对存在活跃市集且好像获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应选拔最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近 交游日的报价不可实在反馈公允价值的，草率报价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值工夫中筹商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制行为特征 筹商。此外，基金照料东说念主不应试虑因其多量握有关联资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用况兼有满盈可 利用数据和其他信息支握的估值工夫确定公允价值。选拔估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，草率估值进 行疗养并确定公允价值。   （1）证券交游所上市的权益类证券的估值   交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后发生了影响公允 价值计量的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素，疗养最 近交游市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市期间的权益类证券应划分如下情况处理 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机 构或行业协会相关章程确定公允价值。   （3）交游所市集交游的固定收益品种的估值 考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日无交游的，且最近交游 日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，以最近交游日的收盘价减去可退换债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；如最近交游日后发生了影响 公允价值计量的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素，调 整最近交游市价，确定公允价钱； 公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对寰宇银行间市集交游的固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值。银行间市集刊行未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。   （5）褪色债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估 值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，选拔最近交 易日结算价估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错选拔舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率革职关联法律律例以及监管部 门、自律法则的章程。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实践。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （10）关联法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理   因基金估值舛错给投资者形成损失的应先由基金照料东说念主承担，基金照料东说念主对不 应由其承担的就业，有权向罪过东说念主追偿。   当基金照料东说念主计较的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值已由基金托 管东说念主复核阐发后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的章程 对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金照料 东说念主与基金托管东说念主按照照料费率和托管费率的比例各自承担相应的就业。   由于一方当事东说念主提供的信息舛错，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的步调后仍 不可发现该舛错，进而导致基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值计较舛错 形成投资者或基金的损失，以及由此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值 计较顺延舛错而引起的投资者或基金的损失，由提供舛错信息确当事东说念主一方负责赔 偿。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)   由于不可抗力，或证券交游所、期货交游所、登记结算机构及进款银行等级三 方机构发送的数据舛错，或国度司帐政策变更、市集法则变更等非基金照料东说念主与基 金托管东说念主原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然已经采纳必要、适当、合理的步调进 行查验，然则未能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金照料东说念主和基 金托管东说念主不错免除抵偿就业。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的步调 缩小或排斥由此形成的影响。   当基金照料东说念主计较的基金资产净值与基金托管东说念主的计较结果不一致时，关联各 方应本着竭力尽责的立场从新计较查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金照料 东说念主的计较结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金资产净值计较顺 延舛错而引起的损失由基金照料东说念主承担抵偿就业，基金托管东说念主不负抵偿就业。   （四）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜利后，应按照关联各方约定的褪色 记账方法和司帐处理原则，分别镇定时树立、登录和维持本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主必须实时查 明原因并纠正，保证关联各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金照料东说念主的 账册为准。   （五）基金招募评释书、基金家具资料摘要和依期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分别镇定编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个就业日内完成。   《基金合同》胜利后，基金招募评释书、基金家具资料摘要的信息发生紧要变 更的，基金照料东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募评释书和基金家具资料摘要 并登载在指定网站上；基金招募评释书、基金家具资料摘要其他信息发生变更的， 基金照料东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说 明书和基金家具资料摘要。基金照料东说念主在季度结果之日起15个就业日内完成季度报 告编制并公告，将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指 定报刊上；在上半年结果之日起两个月内完成中期陈诉编制并公告，将中期陈诉登 载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上；在每年结果之日起 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 三个月内完成年度陈诉编制并公告，将年度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉 教唆性公告登载在指定报刊上。基金照料东说念主在5个就业日内完成月度陈诉，在月度 陈诉完成当日，对陈诉加盖公章后，以加密传真方式或其他两边招供的方式将相关 陈诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在3个就业日内进行复核，并将复核结果及 时文书基金照料东说念主。基金照料东说念主在7个就业日内完成季度陈诉，在季度陈诉完成当 日，将相关陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后7个就业日内进行复 核，并将复核结果文书基金照料东说念主。基金照料东说念主在30日内完成中期陈诉，在中期报 告完成当日，将相关陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后30日内进行复 核，并将复核结果文书基金照料东说念主。基金照料东说念主在45日内完成年度陈诉，在年度报 告完成当日，将相关陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后45日内复核， 并将复核结果文书基金照料东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金照料东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以关联各方招供的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东说念主在基金照料东说念主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核宗旨书，关联各方各自留存一份，或以电子方式复核阐发， 以备有权机构对关联文献审核时教唆。若是基金照料东说念主与基金托管东说念主不可于应当发 布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就关联情况报中国证监会备案。   六、基金份额握有东说念主名册的维持   基金照料东说念主和基金托管东说念主须分别妥善维持的基金份额握有东说念主名册，包括《基金 合同》胜利日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份 额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和维持，基金 照料东说念主和基金托管东说念主应按照当今关联法则分别维持基金份额握有东说念主名册。维持方式 不错选拔电子或文档的方式。基金登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得 少于20年。   基金照料东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：《基 金合同》胜利日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年6月 永赢创业板指数型发起式证券投资基金          更新招募评释书(2024 年第 1 号) 基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额握有东说念主名 册应于下月前十个就业日内提交；《基金合同》胜利日、《基金合同》阻隔日等波及 到基金要紧事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发生辰后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版方式妥善维持基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所维持的基金份额握有东说念主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。   若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善维持基金份额握有东说念主名册， 应按相关律例律程各自承担相应的就业。   七、争议惩处方式   关联各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，除经友 好协商不错惩处的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲 裁法则进行仲裁，仲裁的场地在上海，仲裁裁决是终端性的并对关联各方均有拘谨 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关联各方当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，继续忠 实、竭力、尽责地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，珍藏基金份额握有东说念主 的正当权益。   本公约受中国（为本托管公约之方针，在此不包括香港、澳门极度行政区和台 湾地区法律）法律统领。   八、托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与阻隔   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何龙套。基金托管公约的变更应报中国 证监会备案。   发生以下情况，本托管公约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔情形出当前；   （2）基金托管东说念主终结、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主经受基金资 产；   （3）基金照料东说念主终结、照章被取销、停业或有其他基金照料东说念主经受基金照料 永赢创业板指数型发起式证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号) 权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 《基金合同》和本托管公约的章程继续履行保护基金财产安全的职责。 东说念主、具有从事证券、期货关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔后，由基金财产计帐小组融合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律宗旨书；   （6）将计帐陈诉陈诉中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的情形时，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐 用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款； 永赢创业板指数型发起式证券投资基金             更新招募评释书(2024 年第 1 号)   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程了债前，不分派给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产计帐小组进行公 告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募评释书(2024 年第 1 号)          第二十一部分       对基金份额握有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照料东说念主将根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）开户及交游   投资者不错通过以下方式进行相关的开户、交游业务：   （二）账户信息查询服务   投资者不错通过以下方式进行自助查询及东说念主工究诘： 户资料，包括基金握多情况、基金交游明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东说念主工究诘服务。   （三）对账单订阅服务 单。   （四）邮件订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站肯求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、交游阐发及关联基金资讯信息等。   （五）短信订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站肯求订制（退订）免费的手机短慑服务。内容包 括基金净值、交游阐发及关联基金资讯信息等。   （六）客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式建议究诘、建议、投诉等 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                     更新招募评释书(2024 年第 1 号) 需求，基金照料东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   （七）投资者交流举止   基金照料东说念主将依期或不依期举办专科研讨会、投资者碰面会或其他方式的交流 举止，为投资者提供与基金照料东说念主进行平直交流的契机。   客服热线：400-805-8888（该电话可转东说念主工服务）   传 真：(021) 6887 8782、6887 8773   公司网址：http://www.maxwealthfund.com   服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                 更新招募评释书(2024 年第 1 号)             第二十二部分     其他应败露事项   以下信息败露事项已通过章程信息败露媒介进行公开败露。 序号             公告事项                   败露日历       永赢创业板指数型发起式证券投资基金（A 份       额）基金家具资料摘要更新(2023 年第 3 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金更新           招募评释书(2023 年第 3 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金（C 份       额）基金家具资料摘要更新(2023 年第 3 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金暂停             退换转入业务的公告       永赢创业板指数型发起式证券投资基金分成                  公告       永赢创业板指数型发起式证券投资基金还原           资）、退换转入业务的公告       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2023              年第 4 季度陈诉       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2023               年年度陈诉       永赢基金照料有限公司对于提请投资者实时       更新已逾期身份证件及完善身份信息的公告       永赢基金照料有限公司对于提醒投资者防护              金融欺骗的声明       永赢基金照料有限公司高档照料东说念主员变更公                   告       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2024              年第 1 季度陈诉       永赢基金照料有限公司对于提醒投资者防护              金融欺骗的声明       永赢创业板指数型发起式证券投资基金（A 份       额）基金家具资料摘要更新(2024 年第 1 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金（C 份       额）基金家具资料摘要更新(2024 年第 1 号)       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2024              年第 2 季度陈诉       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2024               年中期陈诉 永赢创业板指数型发起式证券投资基金              更新招募评释书(2024 年第 1 号)       永赢基金照料有限公司对于提醒投资者防护             金融欺骗的声明       永赢基金照料有限公司对于提醒投资者防护             金融欺骗的声明       永赢基金照料有限公司对于提醒投资者防护             金融欺骗的声明       永赢创业板指数型发起式证券投资基金 2024             年第 3 季度陈诉 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                更新招募评释书(2024 年第 1 号)        第二十三部分       招募评释书的存放和查阅方式   本招募评释书分别置备在本基金照料东说念主、基金托管东说念主住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东说念主也不错平直登录基金照料东说念主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。   基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 永赢创业板指数型发起式证券投资基金                更新招募评释书(2024 年第 1 号)               第二十四部分      备查文献   投资者若是需要了解更着重的信息，可向基金照料东说念主、基金托管东说念主或销售机构 肯求查阅以下文献： 金之法律宗旨书；   存放场地：上述备查文献存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主的办公场合。   查阅方式：投资者可在办公时期免费查阅。                                  永赢基金照料有限公司