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工银瑞信公共精选股票型证券投资基金更新的招募说             明书         （2025 年第 1 号）     基金管束东谈主：工银瑞信基金管束有限公司     基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司     境外托管东谈主：纽约梅隆银行股份有限公司    境外投资参谋人：威灵顿管束有限责任合伙制公司 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                           更新的招募证明书                          关键教导      本基金经中国证券监督管束委员会 2010 年 2 月 11 日证监基金字﹝2010﹞178 号文核 准召募。本基金基金合同于 2010 年 5 月 25 日奏效。      基金管束东谈主承诺本招募证明书不存在职何空幻记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对 其着实性、准确性、齐全性承担法律责任。本基金是根据本招募证明书所载明的贵府央求 召募的。本基金管束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息， 或对本族具证明书作任何证明注解或者证明。      本招募证明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对 本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应崇拜阅读本招募证明书和基金家具贵府 概要，全面意志本基金家具的风险收益特征，应充分探求投资者自身的风险承受智商，并 对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策。基金管束东谈主提醒投 资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值 变化导致的投资风险，由投资者自行职守。      基金的过往事迹并不预示其改日施展。      基金管束东谈主管束的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹施展的保证。基金管束东谈主依 照恪尽责守、真挚信用、严慎极力的原则管束和运用基金财产，但不保证投资于本基金一 定盈利，也不保证最低收益。      本基金投资于公共证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者 在投本钱基金前，应全面了解本基金的家具性情，充分探求自身的风险承受智商，感性判 断市集，并承担基金投资中出现的万般风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、汇率风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管 理东谈主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险、本基金的特定风险等等。      投资东谈主申购本基金时应崇拜阅读本招募证明书、本基金的基金合同、基金家具贵府概 要。      本基金本次更新招募证明书，更新了基金管束东谈主的里面遏抑轨制、关系服务机构、基 金的用度与税收、对基金份额抓有东谈主的服务等章节，关系信息更新截止日为 2025 年 2 月 6 日。本招募证明书所载财务数据和净值施展数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金       更新的招募证明书 经审计）。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                                                                                                      更新的招募证明书 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                 更新的招募证明书                     一、绪 言   《工银瑞信公共精选股票型基金更新的招募证明书》                         （以下简称“本招募证明书”）依 据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管 理办法》    （以下简称“《销售办法》”）、                  《公开召募证券投资基金运作管束办法》                                   （以下简称 “《运作办法》”）、          《及格境内机构投资者境外证券投资管束试行办法》                                （以下简称《试行 办法》）、《公开召募证券投资基金信息表露管束办法》                         、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险管束限定》        （以下简称《流动性风险限定》）过火他联系法律法例以及《工银瑞信公共 精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募证明书弘扬了工银瑞信公共精选股票型证券投资基金的投资办法、策略、风险、 费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募 证明书。   基金管束东谈主承诺本招募证明书不存在职何空幻记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 着实性、准确性、齐全性承担法律责任。   本基金根据本招募证明书所载明的贵府央求召募。本招募证明书由工银瑞信基金管束有 限公司证明注解。本基金管束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息， 或对本招募证明书作任何证明注解或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》          、基金合同过火他联系限定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     二、释 义   本招募证明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金          指工银瑞信公共精选股票型证券投资基金 基金管束东谈主           指工银瑞信基金管束有限公司 基金托管东谈主           指中国成立银行股份有限公司 基金合同或本基金合同      指《工银瑞信公共精选股票型证券投资基金基金合同》及对本基                 金合同的任何灵验纠正和补充 托管条约            指基金管束东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《工银瑞信公共精选                 股票型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正                 和补充 招募证明书           指《工银瑞信公共精选股票型证券投资基金招募证明书》过火更                 新 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                         更新的招募证明书 基金份额发售公告        指《工银瑞信公共精选股票型证券投资基金份额发售公告》                 指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法例、范例性文献、指 基金家具贵府概要        《工银瑞信公共精选股票型证券投资基金基金家具贵府概要》及 法律法例            其更新司法证明注解、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力                 的决定、决议、申报等 《基金法》           指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第                 五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表                 大会常务委员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施                 的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委                 员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改                华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共                 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 《销售办法》          指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日起实施的《证                 券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 《信息表露办法》        指中国证监会于 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日起实施的                 《公开召募证券投资基金信息表露管束办法》及颁布机关对其不                 时作念出的纠正 《运作办法》          指中国证监会于 2014 年 7 月 7 日颁布、自同庚 8 月 8 日起实施                 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时常                 作念出的纠正 《试行办法》          指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同庚 7 月 5 日起实施                 的《及格境内机构投资者境外证券投资管束试行办法》及发布机                 关对其时常作念出的纠正 中国证监会           指中国证券监督管束委员会 银行业监督管束机构       指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督管束委员会 国度外汇局           指国度外汇管束局或其授权的代表机构 基金合同当事东谈主         指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主                 体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 个东谈主投资者           指年满 18 周岁，正当抓有面前灵验的中华东谈主民共和国住户身份                 证、军东谈主证件等灵验身份证件的中国公民，以及中国证监会批准                 的其他不错投资基金的当然东谈主 机构投资者           指照章不错投资绽放式证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内                 正当注册登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业                 法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 投资东谈主             指个东谈主投资者、机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买                 证券投资基金的其他投资东谈主的合称 基金份额抓有东谈主         指依基金合同和招募证明书正当取得基金份额的投资东谈主 基金销售业务          指基金管束东谈主或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基                 金份额的申购、赎回、转化、非交易过户、转托管及依期定额投                 资等业务 销售机构            指直销机构和代销机构 直销机构            指工银瑞信基金管束有限公司 代销机构            指指合适《销售办法》和中国证监会限定的其他条件，取得基金                 代销业务履历并与基金管束东谈主签订了基金销售服务代理条约，代                 为办理基金销售业务的机构 基金销售网点          指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 登记结算业务          指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资                 东谈主基金账户的建立和管束、基金份额注册登记、基金销售业务的 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                 更新的招募证明书                 阐明、清理和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主                 名册等 登记结算机构          指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为工银瑞信基                 金管束有限公司或接受工银瑞信基金管束有限公司寄托代为办                 理登记结算业务的机构 境外托管东谈主           指合适法律法例限定的条件，接受基金托管东谈主寄托，负责本基金                 境外资产托管业务的境外金融机构；境外托管东谈主由基金托管东谈主选                 择、更换和撤销 基金账户            指登记结算机构为投资东谈主开立的、记录其抓有的、基金管束东谈主所                 管束的基金份额余额过火变动情况的账户 基金交易账户          指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构买卖本                 基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金合同奏效日         指基金召募达到法律法例限定及基金合同限定的条件，基金管束                 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面                 阐明的日历 基金合同隔绝日         指基金合同限定的基金合同隔绝事由出现后，基金财产清理完                 毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 基金召募期           指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的时间，最长不得超                 过 3 个月 存续期             指基金合同奏效至隔绝之间的不依期期限 服务日             指上海证券交易所、深圳证券交易所的时时交易日 绽放日             指为投资东谈把握理基金份额申购、赎回或其他业务的服务日 T日              指销售机构在限定时期受理投资东谈主申购、赎回或其他业务央求的                 服务日 T+n 日           指自 T 日起第 n 个服务日(不包含 T 日) 交易时期            指绽放日基金接受申购、赎回或其他交易的时期段 境外投资主要市集        指纽约、香港和伦敦证券交易市集 认购              指在基金召募期内，投资东谈主央求购买基金份额的行动 申购              指基金合同奏效后，投资东谈主根据基金合同和招募证明书的限定申                 请购买基金份额的行动 赎回              指基金合同奏效后，基金份额抓有东谈主按基金合同限定的条件要求                 将基金份额兑换为现款的行动 转托管             指基金份额抓有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所                 抓基金份额销售机构的操作 依期定额投资辩论        指投资东谈主通过联系销售机构提议央求，约定每期扣款日、扣款金                 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行                 账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 多数赎回            指本基金单个绽放日，基金净赎回央求(赎回央求份额总额加上                 基金转化中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金                 转化中转入央求份额总额后的余额)高出上一绽放日基金总份额                 的 10% 元               指东谈主民币元 基金收益            指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存                 款利息、其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节                 约 基金资产总值          指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收申购款及                 其他资产的价值总和 基金转化            指基金份额抓有东谈主按照本基金合同和基金管束东谈主届时灵验公告 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                           更新的招募证明书                   限定的条件，央求将其抓有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金                   份额转化为基金管束东谈主管束的、且由合并登记结算机构办理登记                   结算的其他基金基金份额的行动 基金资产净值            指基金资产总值减去基金欠债后的价值 基金份额净值            指诡计日基金资产净值除以诡计日基金份额总额 基金资产估值            指诡计评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值和基金                   份额净值的过程 指定序言              指中国证监会指定的用以进行信息表露的宇宙性报刊及指定互                   联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会                   基金电子表露网站）等序言 不可抗力              指本基金合同当事东谈主无法预念念、无法抵挡、无法幸免且在本基金                   合同由基金管束东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合                   同当事东谈主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不                   限于激流、地震过火他当然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、                   充公、恐怖蹙迫、传染病传播、法律法例变化、突发停电或其他                   突发事件、证券交易所非时时暂停或罢手交易 《流动性风险限定》         指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公                   开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束限定》及颁布机关对                   其时常作念出的纠正 舞动订价机制            指当绽放式基金碰到大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的                   方式，将基金调整投资组合的市集冲击成天职配给推行申购、赎                   回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，                   确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待                     三、风险揭示      本基金的投资风险包括投资组合的风险、管束风险、合规性风险、操作风险以过火他风 险。      （一）投资组合的风险      投资组合的风险主要包括市集风险、政府管制风险、信用风险、流动性风险及国度风险 等。      证券市集价钱因受万般身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。本 基金的市集风险来源于基金股票资产、债券资产市集价钱的波动，以及在运用养殖金融器具 进行组合避险或灵验管束的情况下的养殖金融器具市集波动风险。影响市集价钱波动的身分 包括但不限于以下多种：      （1）国外市集风险      本基金投资于境外证券市集，列国或地区处于产业景气轮回周期的不同阶段，将对基金 的投资绩效产生影响；同期，境外证券市集因特有的社会政事环境、法律法例、市集现象和 经济发展趋势，对特定的负面事件的反应存在诸多各别；另外，部分投资市集如好意思国、英国、 香港的证券交易市集对逐日证券交易价钱并无涨跌幅高下限的限定，因此，这些国度或地区 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                更新的招募证明书 证券的逐日涨跌幅空间相对较大等。上述身分可能会带来市集的急剧波动，从而引起投资风 险的增多。   （2）新兴市集风险   由于本基金触及国外新兴市集的证券投资，鉴于各新兴市集特有的监管轨制（包括市集 准入轨制、外汇管制等）和市集行动的特有的不明白状态，可能对本基金参与新兴市集的投 资收益产生顺利或障碍的影响。   （3）经济周期风险   经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行现象的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产生 风险。   （4）利率风险   金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期顺利影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   （5）通货推广风险   基金抓有东谈主的收益将主要通过现款神志来分配，如果发生通货推广，现款的购买力会下 降，从而影响基金的推行收益。   （6）汇率风险   汇率的变化可能对国民经济不同部门形成不同的影响，从而导致本基金所投资的上市公 司事迹过火股票价钱。汇率风险还包括本基金将召募资产转化成外汇并投资于相应证券市集， 在收回基金资产时由于汇率的变化导致基金资产变化而产生的风险。   （7）上市公司辩论风险   上市公司的辩论受多种身分影响。如果基金所投资的上市公司辩论不善，其股票价钱可 能着落，或者粗莽用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然本基金可通过分散化投 资减少这种非系统性风险，但并不可统统甩掉该种风险。   （8）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁徙联系的风险，单一的久期盘算并 不可充分反馈这一风险的存在。   （9）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾所带来的 价钱风险互为消长。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                更新的招募证明书   所谓政府管制，是指政府部门通过制定例章、设定许可、监督查验、行政处罚和行政裁 决等行政处理行动，对社会经济行动实施顺利遏抑。在境外证券投资过程中，投资地所在国 家或地区政府部门可能针对本基金实施投资运作、交易结算以及资金汇出入等方面的遏抑， 或者采纳资产冻结或扣押等行政措施，从而形成相应的财产受损、交易延误等关系风险。   债券刊行东谈主出现背信、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地缩短导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因背信而产生的证券交割风险。   因市集交易量不及，导致证券不可马上、低成腹地转化为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，以致本基金莫得鼓胀的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   本基金将投资于股票指数期货等金融养殖品等家具，由于家具结构、交易轨制等引起的 杠杆身分将放大该部分投资收益的波动水平。   （二）管束风险     在基金管束运作过程中，基金管束东谈主的研究水平、投资管束水平顺利影响基金收益 水平，如果基金管束东谈主对经济局势和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现 造作，都会影响基金的收益水平。   （三）合规性风险   是指本基金的投资运作不合适关系法律、法例的限定和基金合同的要求而带来的风险。   （四）操作风险   基金运作过程中，因里面遏抑存在劣势或者东谈主为身分形成操作造作或违背操作规程等引 致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门讹诈、交易差错、IT 系统故障等风险。   （五）其他风险   巨额交易是指达到限定的最低名额的证券单笔大额买卖申报,买卖两边在限定的价钱范 围内达成一致后，由交易所阐明成交的证券交易。由于巨额交易的成交价钱并非统统由市集 供需关系形成，可能与市集价钱存在一定各别，从而导致巨额交易参与者的非时时损益。   在证券投资中，对质券内在价值的评估，经常是以一定的假定、国法和逻辑推理为基础 的。这些假定、国法和推理过程即所谓的金融模子。本基金所运用的都是经国表里实践考证 的、熟习的金融模子。可是，在基金推交运作中，可能因市集结构、投资者行动模式等条件 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                   更新的招募证明书 发生变动，导致联系模子出现紧要偏离的问题，从而引起基金资产损失的风险。   在开展正回购/逆回购业务时，经常要求交易敌手提供相应的证券、现款或现款等价物 行为将来履行回售其原购入证券或购回其原售出证券义务的典质物。在证券等典质物价钱出 现不利变动，并导致交易敌手无法实时、足额履行关系义务时，将形成基金资产损失的风险。 基金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商背信等超出基金管束东谈主自身顺利遏抑能 力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。   （六）本基金主要的流动性风险及风险管束方法证明   本基金将加强对绽放式基金申购方法的管束，合理遏抑基金份额抓有东谈主皆集度，审慎确 认大额申购央求，在当接受申购央求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管束东谈主将采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、 暂停基金申购等措施对基金限度给以遏抑，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。   本基金可投资于公共市集，包含境内市集和境外市集，存不才列风险：因交割轨制的不 同，境外某些市集允许股票卖空，因此有可能存在因交易敌手的原因形成蔓延交割的流动性 风险；股票市集存在公司停牌无法交易转让的流动性风险等。本基金会审慎评估所投资资产 的流动性，并针对性制定流动性风险管束措施，灵验遏抑本基金流动性风险，保护基金投资 者的正当权益。   在本基金出现多数赎回情形下，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合现象或多数赎 回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，如本基金单个基金份额抓有东谈主在单个 绽放日央求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金管束东谈主有权对其采纳延期办 理赎回央求的措施。   本基金可能实施备用的流动性风险管束器具，以更好地应酬流动性风险。基金管束东谈主经 与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，轮廓运用万般流动性风险管束器具，对赎回央求等进行适度调整，行为特定情形下基金 管束东谈主流动性风险管束的补助措施，包括但不限于：1）延期办理多数赎回央求；2）暂停接 受赎回央求；3）降速支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对抓续抓有期少于 7 日的 投资者收取不低于 1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当前一估值日基金资产净值 50%以上 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                     更新的招募证明书 的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时， 经与基金托管东谈主协商一致，本基金应当暂停基金估值；6）舞动订价。   当基金管束东谈主实施流动性风险管束器具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不可申购本族具、赎回央求不可阐明或者赎回款项蔓延到账、如抓有期限少于 7 日会 产生较高的赎回费形成收益损失等。教导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。                     四、基金的投资   （一）投资办法   在灵验遏抑基金资产风险的基础上，完好意思基金资产的持久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括：国际本钱市集股票、债券、回购、股票指数期货、外汇远期合 约、外汇互换过火他用于组合避险或灵验管束的金融养殖器具。其中，股票资产占基金资产 的比例为 60%-95%，债券、现款等金融器具占基金资产的比例为 5%-40%。本基金抓有的现款 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   上述国际本钱市集股票应在与中国证监会已签署双边监管相助原谅备忘录的国度或地 区证券市集挂牌交易。   如果法律法例允许，本基金的股票投资比例不错提高至基金资产净值的 100%，此事项 无须经基金份额抓有东谈主大会同意。   （三）投资策略   本基金在公共范围内进行股票投资，接纳“从上至下”方法进行国度及地区的资产配置。 本基金将轮廓运用定性和定量分析方法，分析各个国度及地区的宏不雅经济局势、经济政策， 以及股票市集估值水平，比较列国度及地区股票市集投资相对诱骗力，并勾引各市集的风险 水平，动态地笃定基金资产在各个国度及地区的资产配置。   本基金的行业配置策略建立在宏不雅经济局势分析、宏不雅经济和产业政策分析、行业景气 度分析、行业生命周期分析和行业竞争结构分析基础上，通过定性评价和行业估值模子永诀 筛选出在短、中、持久内具有雅致发展出路的行业。根据各行业所处生命周期、行业竞争结 构、行业景气度变动趋势等身分，对各行业的相对投资价值进行动态追踪分析，挑选上风行 业和景气行业，动态地笃定基金资产在各个行业的资产配置。根据不同的行业之间，相称是 周期性行业与非周期性行业之间, 所具有的不同的增长、估值及行业风险性情，采纳与之相 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                           更新的招募证明书 安妥的投资策略。对非周期类行业追求持久明白增长及合理估值买入并较持久领有；对周期 类行业以历史估值为基础进行波段操作。   本基金在公共范围内精选股票过程中，将以公共视线，配备定量分析器具, 采纳在行业 中具备竞争上风、成长性雅致, 估值合理和金融风险低的股票。由于不同的证券市集，具有 不同的增长、估值、 经济基本面及企业运行性情，因此，本基金将采纳与之相安妥的股票 采纳策略。在熟习本钱市集采纳估值与增长均衡的业务模式优秀、或具有专有家具或服务、 行业中国际竞争力强的企业，在新兴本钱市集重心投资持久明白增长, 并具有特定上风产业 股票的投资策略。   （1）定量筛选   本基金将着手借助定量研究平台，接纳定量分析盘算，初步筛选出潜在投资对象。在定 量分析中，本基金堤防上市公司以下四个方面的盘算：1）持久成长智商盘算，比如主营业 务利润增长率、净利润增长率、销售收入增长率、盈利预期增长和盈利超预期等；2）估值 水平盘算，比如市净率（PB）、市销率（PS）                      、P/CFFO、EV/EBITDA 和 EV/FCF 等；3）盈利能 力盘算，比如净资产收益率（ROE）和本钱酬报率（ROIC）等；4）欠债水平盘算，比如资产 欠债率（Debt/Equity）和辩论现款流量比例（OCF）等。   （2）基本面分析   在上述分析的基础上，本基金将进一步研究初选上市公司的基本面，覆按企业的竞争优 势、盈利智商及可抓续成长智商。   企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的要道。企业在行业中的相对竞争上风取决 于企业战术、辩论管束水平及技艺窜改智商等多方面身分。本基金以为，具有较强竞争上风 的企业具有以下一项或多项特色：   ①具有雅致公司治理结构，堤防鼓励酬报，已建立起市集化辩论机制、决策效率高、对 市集变化反应智谋并内控有劲；   ②具有与行业竞争结构相安妥的、了了的竞争战术；   ③在行业内领有成本上风、限度上风、品牌上风或其它特定上风；   ④在特定界限具有原材料、专有技艺或其它专有资源；   ⑤具有较强技艺窜改智商；   ⑥财务稳健，辩论效率及盈利智商高于行业平均水平。   上市公司盈利智商的质地和抓续性取决于盈利增长背后的驱开拔分，这些驱开拔分往往 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                  更新的招募证明书 是上市公司具备的相对竞争上风，具体包括技艺上风、资源上风和生意模式上风等。本基金 通过研究公司的生意模式、技艺上风、资源上风，分析其原材料供应、出产工艺及技艺、产 品销售策略等身分，覆按其成本、利润组成，从而分析企业的盈利智商。   勾引公司所处行业性情及公司在行业内的相对竞争地位，分析公司可抓续成长智商，选 择预期改日 3-5 年或更永劫期，公司主营业务收入、主营业务利润具有较高可抓续成长速率 的公司进行追踪研究。   （3）投资价值评估   在上述分析的基础上，充分探求上市公司的改日盈利智商与增长后劲，勾引公司所处的 发展阶段、所属行业性情，评估公司的合理内在价值，采纳估值合理或者价值被低估上市公 司股票行为投资对象。对于周期性行业上市公司，重心采纳具有历史估值上风的公司行为投 资对象。   （4）组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险性情，勾引国度与地区的资产配置策略，以 及行业配置策略，对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大化，同期监控组合 中证券的估值水平，在证券价钱彰着高于其内在合理价值时应时卖出证券。   同期，本基金在投资决策过程中也会利用本钱市集投资者的行动偏差, 同期运用系统性 定量分析方法, 积极参与交易来获取不同投资期限的逾额收益。   由于流动性管束及策略性投资的需要，本基金将投资政府债券、回购等固定收益家具金 融器具。本基金在预期股票市集阶段性酬报率低于债券资产酬报率时，或者股票市集投资风 险较高、预期将出现大幅度着落时，本基金会将一部分基金资产投资于政府债券以及信用评 级为投资级以上的其它债券。债券投资策略总体上服务于基金资产配置，其目的是管束基金 的现款资产，着力于遏抑风险，一般仅进行中短期投资。   （1）久期策略   债券投资主要着眼于中短期投资，以便预期股票市集施展雅致时粗莽马上调整基金投资 组合的资产配置，债券组合的久期不高出 2 年。   （2）信用策略   为了遏抑债券的信用风险，基金抓有的债券将主要皆集好意思国、欧洲等熟习市集，且债券 刊行东谈主所在的国度或地区主权评级不低于投资级。在这些市集，本基金主要投资政府债券， 以过火它信用评级将不低于投资级的债券。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                                更新的招募证明书   出于股票市集风险对冲、藏匿汇率风险的需要，或者本基金进行套利交易的需要，或者 基金管束东谈主基于遏抑交易成本的探求，本基金在灵验遏抑风险的前提下，不错投资股票指数 期货、股票期权以及外汇互换等养殖金融器具。   养殖金融器具的应用不仅为低成本、快速地实施投资战术提供了灵验的技巧，还粗莽对 投资风险进行套期保值，构造套利投资组合增多投资收益。本基金投资养殖品仅限于投资组 合避险或灵验管束，毋庸于投契或放大交易，同期须严格慑服法律法例的其他要求。本基金 进行上述养殖金融器具投资时，将在对这些养殖金融器具标的证券进行基本面研究及估值的 基础上，勾引数目化订价模子，笃定其合理内在价值，从而构建避险、套利或其它妥贴目的 交易组合，并严格监控养殖金融器具投资的风险。本基金使用养殖品种的主要投资策略如下：   （1）股票指数期货投资策略。当预期证券市集价钱着落时，本基金可能建立股票指数 期货合约的空头头寸，从而藏匿证券市集着落导致基金资产损失的风险。雷同，为了提高资 金利用效率、低成腹地完好意思对特定国度或者地区的资产配置，本基金可能建立这些国度或者 地区的股票指数期货合约多头头寸。   （2）股票期权投资策略。预期股票价钱在改日一定时期内将保抓沉着波动时，本基金 可能卖出股票期权，以获取一定的权利金，从而为基金资产带来增多收益。   （3）外汇风险规避投资策略。本基金不进行外汇汇率的投契交易，但在必要时，不错 利用外汇互换等养殖金融器具来管束汇率风险，以规避外币对东谈主民币的汇率风险。   （四）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：MSCI All Country World Indexsm(MSCI 世界指数）总收益   MSCI All Country World Indexsm (MSCI 世界指数)是由摩根斯坦利－巴诺公司（MSCI Barra）编制的具有投资性的公共股票指数。该指数遮蔽了包含发达国度以及新兴国度证券 市集上市的股票，反馈了公共主要股票市集价钱走势的总体现象。MSCI 世界指数总收益包 括指数价钱变化及红利收益。   跟着市集环境的变化，如果上述事迹比较基准不适用本基金时，本基金管束东谈主不错依据 养息基金份额抓有东谈主正当权益的原则，根据推行情况对事迹比较基准进行相应调整。调整业 绩比较基准应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备案，基金管束东谈主应在调整前 3 个服务日在 中国证监会指定序言上刊登公告。   （五）风险收益特征   本基金是投资于公共本钱市集的股票型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金与 货币市集基金，亦高于羼杂型基金。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者妥贴性 管束办法》，基金管束东谈主和销售机构按照新的风险品级分类模范对基金重新进行风险评级， 本基金的具体风险评级结果应以基金管束东谈主和销售机构提供的评级结果为准。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                    更新的招募证明书   （六）投资遏抑与狡饰行动   除中国证监会另有限定外，基金不得有下列行动：   （1） 购买不动产。   （2） 购买房地产典质按揭。   （3） 购买难得金属或代表难得金属的凭证。   （4） 购买什物商品。   （5） 除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得高出基金、辘集辩论资产净值的 10%。   （6） 利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外。   （7） 参与未抓有基础资产的卖空交易。   （8） 从事证券承销业务。   （9）不公道对待不同客户或不同投资组合。   （10）除法律法例限定之外，向任何第三方闪现客户贵府。   （11）中国证监会狡饰的其他行动。   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有特色，通过分散投资缩短基金 财产的非系统性风险，保抓基金组合雅致的流动性。基金的投资组合将革职以下遏抑：   （1）本基金抓有的股票等权益类资产占基金资产的比例不低于 60%；   （2）本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的 10％；本基金抓 有合并机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得高出基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有合并家银行的入款不得高出基金资产净值的 20%。银行应当是中资商 业银行在境外确立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级 的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此遏抑；   （4）本基金不得购买证券用于遏抑或影响刊行该证券的机构或其管束层。本基金管束 东谈主管束的全部基金不得抓有合并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量。   前项投资比例遏抑应当合并诡计合并机构境表里上市的总股本，同期应当一并诡计公共 存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对抓有的股本权证欺骗转化；   （5）本基金抓有非流动性资产市值不得高出基金资产净值的 10%。   前项非流动性资产是指法律或基金合同限定的流通受限证券以及中国证监会认定的其 他资产；   （6）本基金抓有境外基金的市值估量不得高出基金净值的 10%。但抓有货币市集基金 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                  更新的招募证明书 不错不受上述遏抑。   （7）本基金管束东谈主管束的全部基金抓有任何一只境外基金，不得高出该境外基金总份 额的 20%；   （8）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，本基金不得借入现款。该临时用途借入 现款的比例不得高出基金资产净值的 10%；   （9）本基金的金融养殖品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％；   （10）本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易养殖品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％；   （11）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当合适以下要求：1） 统统参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机 构评级；2）交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，而且本基金可在职何时候以 公允价值隔圮绝易；3）任一交易敌手方的市值计价敞口不得高出基金资产净值的 20％；   （12）本基金参与正回购交易、逆回购交易时，除按照基金资产投资所在市集的时时市 场惯例外，还应慑服中国证监会的关系限定；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （14）中国法律法例及中国证监会限定的其他遏抑；   （15）基金资产投资所在国度及地区法律及监管机构的关系限定及遏抑。   基金管束东谈主应当在基金合同奏效后 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。若基金高出上述（1）-（7）款的投资比例遏抑，应当在高出比例后 30 个服务日内 接纳合理的生意措施减仓以合适投资比例遏抑要求；其他情况下，除第（13）款限定外，应 当在高出比例后 10 个服务日内接纳合理的生意措施减仓以合适投资比例遏抑要求。   对于因基金份额拆分、大比例分成等皆集抓续营销行动引起的基金净资产限度在 10 个 服务日内增多 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管束东谈主 同基金托管东谈主协商一致并实时书面阐发中国证监会后，可将调整时限从 30 个服务日延长到   （七）基金管束东谈主代表基金欺骗关系权利的处理原则及方法 投资者的利益。   （八）基金的融资政策   本基金不错按照法律法例的联系限定进行融资。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                    更新的招募证明书   （九）代理投票   基金管束东谈主行为基金份额抓有东谈主的代理东谈主，应欺骗所投资股票的投票权。基金管束东谈主将 本着养息抓有东谈主利益的原则，极力尽责的代理基金份额抓有东谈主欺骗投票权。在履行代理投票 职责过程中，基金管束东谈主可根据推行操作需要，寄托基金托管东谈主或其他专科机构提供代理投 票的建议、协助完成代理投票的步调等，基金管束东谈主应酬代理机构的行动进行必要的监督， 保留投票记录，并承担相应责任。   （十）证券交易   （1）券商牙东谈主财务现象雅致、辩论行动范例、风险管束先进、投资作风与本基金管 理东谈主有互补性、在最近一年内无紧要违法行动。   （2）券商牙东谈主具有较强的轮廓服务智商：能实时、全面、依期提供高质地的对于宏 不雅、行业、本钱市集、个股分析的阐发及丰富全面的信息接头服务；有很强的分析智商，能 根据本基金管束东谈主所管束基金的特定要求，提供专门研究阐发，具有开荒量化投资组合模子 的智商以过火他轮廓服务智商。   （3）券商牙东谈主能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商牙东谈主比较，该券商牙东谈主 粗莽提供最优惠合理的佣金率。   （4）券商牙东谈主具有较强的交易推论智商，粗莽公道对待统统客户，完好意思最好价钱成 交，实时、准确、高效。   根据中国证监会《对于完善证券投资基金交易席位轨制联系问题的申报》中对于“一家 基金公司通过一家券商的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得高出其夙昔统统基金买卖证 券交易佣金的 30％”的限定，本基金将勾引各券商牙东谈主提供研究阐发及轮廓服务的质地， 分配基金在各席位买卖证券的交易量。每季度对各个券商牙东谈主进行探员和打分，并根据考 核结果拟定交易量分配比例，并至少每月进行调整。   探员内容主要包括：研究阐发（阐发数目、质地、时效性、数据和定量）、研究交流、 交易推论智商、服务质地等。   探员主要采纳打分制，由基金司理、研究员、交易员每季度对券商牙东谈主进行打分，加 权平均的结果为每家券商牙东谈主的得分。   探员打分诡计公式是：研究阐发（40%）、研究交流（10%）、交易推论智商（40%）、服务 质地（10%）       。   本基金管束东谈主将根据联系限定，在基金依期阐发中按限定将所采纳的证券辩论机构的有 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                                    更新的招募证明书 关情况、基金通过该证券辩论机构买卖证券的成交量、支付的佣金等给以表露，同期将本着 养息基金份额抓有东谈主的利益的原则，对券商采纳和分仓中存在或潜在的利益突破进行妥善处 理，并向中国证监会阐发。      （十一）基金的投资组合阐发      本阐发期自 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日止（财务数据未经审计）。 序号               边幅              金额（东谈主民币元）          占基金总资产的比例（%）       其中：普通股                      372,338,847.53             89.09       优先股                                      -                 -       存托凭证                         15,430,348.97              3.69       房地产相信凭证                                  -                 -       其中：债券                                    -                 -       资产支抓证券                                   -                 -       其中：远期                                    -                 -       期货                                       -                 -       期权                                       -                 -       权证                                       -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                        -                 - 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与估量可能有尾差。  国度（地区）            公允价值（东谈主民币元）                占基金资产净值比例（%） 好意思国                      280,847,192.98                          67.74 法国                       25,583,424.03                           6.17 英国                       24,343,005.06                           5.87 德国                       17,538,628.83                           4.23 日本                        7,336,860.50                           1.77 荷兰                        6,061,341.37                           1.46 瑞典                        5,631,648.00                           1.36 西班牙                       5,581,009.41                           1.35 加拿大                       5,299,972.66                           1.28 瑞士                        5,110,361.97                           1.23 中国香港                      4,435,751.69                           1.07 估量                      387,769,196.50                          93.53 注：1、权益投资的国度类别根据其所在证券交易所笃定； 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                                            更新的招募证明书              行业类别                   公允价值（东谈主民币元）              占基金资产净值比例(%) 通投降务 Communication Services             52,925,995.13               12.77 非必需消耗品 Consumer Discretionary           50,096,267.36               12.08 必需消耗品 Consumer Staples                  14,226,812.59                3.43 动力 Energy                                           -                   - 金融 Financials                           71,567,675.01               17.26 保健 Health Care                          62,753,639.28               15.14 工业 Industrials                          57,188,822.53               13.79 信息技艺 Information Technology             73,606,548.39               17.75 材料 Materials                                        -                   - 房地产 Real Estate                          5,403,436.21                1.30 公用作事 Utilities                                      -                   - 估量                                     387,769,196.50               93.53 注：1、以上分类接纳公共行业分类模范（GICS）                        ； 资明细 序   公司称号(英文)         公司    证券代码           所   所属    数目      公允价值（东谈主民         占基 号                    称号                   在   国度    (股)       币元）           金资                      (中                   证   （地                            产净                      文)                   券   区）                            值比                                           市                                 例(%)                                           场                                           斯                                           达                                           克                                           证                                           券                                           交                                           易                                           所                      逊公                   斯                      司                    达                                           克                                           证 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     序号                    称号                         金额（东谈主民币元） 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                                            更新的招募证明书     本基金本阐发期末未抓有处于转股期的可转化债券。     无。     无。                                五、基金的事迹     基金管束东谈主承诺以恪尽责守、真挚信用、极力尽责的原则管束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日施展。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。 1、本基金合同奏效日 为 2010 年 5 月 25 日，基金合同奏效以来（适度 2024 年 3 月 31 日）的投资事迹及同期基准 的比较如下表所示：          阶段             净值增长      净值增长      事迹比较基      事迹比较基      ①-③       ②-④                          率①       率模范差      准增长率③      准增长率标                                    ②                    准差④ 自基金合同奏效日起至              264.50%     0.97%    290.86%      0.96%   -26.36%    0.01% 今     （2010 年 5 月 25 日至 2024 年 3 月 31 日） 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                        更新的招募证明书 注：1、本基金基金合同于 2010 年 5 月 25 日奏效。 合基金合同对于投资范围及投资遏抑的限定。                          六、基金管束东谈主   （一）基金管束东谈主概况   称号：工银瑞信基金管束有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新深广厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：中国证监会证监基金字200593 号   辩论范围：基金召募、基金销售、资产管束及中国证监会许可的其他业务   组织神志：有限责任公司   注册本钱：贰亿元东谈主民币   筹商东谈主：朱碧艳   筹商电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册本钱的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册本钱的 20%。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                       更新的招募证明书   存续时间：抓续辩论   （二）主要东谈主员情况   赵桂才先生，硕士，高等经济师，现任工银瑞信基金管束有限公司党委布告、董事长、 法定代表东谈主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行生意信贷部、营业部和 公司业务二部服务，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西推论董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租出党委布告、推论董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金管束有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管束有限公司党委副布告、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产管束部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金管束有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行战术管束与投资者关系部高等内行、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室尽责监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高等经济师，中国东谈主民大学经济学博士，中国工商银行战术管束与 投资者关系部内行、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经 理、总行国际结算单证中心副总司理、工行厦门分行内行。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限责任公司董事长、瑞银公共投 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构服务逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，独处董事，法学学士，香港太平名流，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 参谋人委员会委员，香港会德丰集团接头委员会委员，香港病院管束局公积金辩论受托东谈主，香 港证监会步调复检委员会委员，香港政府经济参谋人委员会发展局成员，香港联合交易所新市 场发展服务小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银巨匠”。   陈忠阳先生，独处董事，中国东谈主民大学金融学博士，现任中国东谈主民大学财政金融学院应 用金融系教化，金融风险管束服务室主任，中国国度风险管束模范化技艺委员会委员、中国 银行业从业东谈主员履历认证训练内行，曾任中国东谈主民大学国际学院副院长。主要研究界限为金 融风险管束、金融监管。   伏军先生，独处董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教化、博士生 导师、国际法学系主任、国际法学教工党支部布告，北京金融法院内行接头委员会委员、最 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                         更新的招募证明书 妙手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）推论主任、中国法学会国际经济法学研究 会副秘书长、中国法学会国际金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富管束、基金分销部主管，瑞银资产管束香港区主管。姚伟浩先生在瑞银服务逾 9 年，负责 管束和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明管帐师事务所 高等审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产管束（国际）有限公司董事、工银 瑞信投资管束有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东谈主民大学，历任副科长、科长， 校团委副布告。2009 年至 2011 年接事于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东谈主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央交易室总司理。   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，国际注册里面审计师，现任工银瑞信基金管束有限公司党委委员、 看护长、风险官。1997 年 6 月至 2000 年 1 月，任中国华融相信投资公司证券总部债券部经 理；2000 年 1 月至 2005 年 6 月，任中国华融资产管束公司投资银行部、证券业务部高等副 司理。2005 年加入工银瑞信基金管束有限公司。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管束有限公司党委委员、副总司理。2001 年 4 月 至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管束有限公司， 兼任工银瑞信投资管束有限公司董事。   许长勇先生，硕士，高等经济师，金融风险管束师（FRM），现任工银瑞信基金管束有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷管束部、授信 业务部、公司金融业务部服务，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金管束有 限公司，兼任工银瑞信投资管束有限公司董事长。   王建先生，硕士，高等工程师，现任工银瑞信基金管束有限公司首席信息官。1996 年 7 月参加中国工商银行山东分行诡计中心折务；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行开荒运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深技艺司理；2011 年 11 月至 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                            更新的招募证明书 职于中国工商银行总行，先后任家具窜改管束部总司理助理、家具窜改管束部家具内行、金 融科技部家具内行。2022 年加入工银瑞信基金管束有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金管束有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限责任公司高等副司理。2008 年加入工银瑞信基金管束有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金管束有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高等司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金市集拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金管束有限公司，兼任工银瑞信资产管束（国际）有限公司董事长、工银瑞信投 资管束有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金管束有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金管束有限公司基金司理；2010 年加入工银瑞信基金管束有限公司。   林念先生，博士研究生，11 年证券从业教学；曾任光大证券宏不雅分析师；2014 年加入 工银瑞信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红 利羼杂型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信公共精选股票型 证券投资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享羼杂型 证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略羼杂型证券投资基 金基金司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈酬报纯真配置羼杂型证券投资基 金基金司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年抓有期羼杂型 证券投资基金基金司理。   本基金历任基金司理：   游凛峰先生，2010 年 5 月 25 日至 2022 年 4 月 27 日，担任本基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，简历同上。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业教学；博士；曾任民生东谈主寿保障分析师。2012 年加入工银 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                           更新的招募证明书 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部服务、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信稳健成长羼杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 任工银瑞信文学产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业教学；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利羼杂 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信公共精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享羼杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略羼杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈酬报纯真配置羼杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年抓有期羼杂型证券投 资基金基金司理；2025 年 1 月 24 日于今，担任工银瑞信中国契机公共配置股票型证券投资 基金基金司理。   焦文龙先生，15 年证券从业教学，曾任鹏华基金推论总司理，基金司理。2021 年加入 工银瑞信，现任指数及量化投资部总司理、基金司理。2022 年 11 月 25 日于今，担任工银 瑞信新机遇纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞 信新价值纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 22 日于今，担任工银瑞信聚 享羼杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，担任工银瑞信双债增强债券型证 券投资基金（LOF）基金司理；2024 年 11 月 19 日于今，担任工银瑞信中证 A500 交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 26 日于今，担任工银瑞信中证 A500 指数证 券投资基金（自 2024 年 12 月 10 日起，变更为工银瑞信中证 A500 交易型绽放式指数证券投 资基金联合基金）基金司理。   蒋华安先生，16 年证券从业教学，曾任安永管帐师事务所担任高等审计员，社保基金 理事会资产配置处副处长。2017 年加入工银瑞信，现任 FOF 投资部总司理、基金司理。2018 年 10 月 31 日于今，担任工银瑞信养老办法日历 2035 三年抓有期羼杂型基金中基金（FOF） 基金司理；2019 年 9 月 17 日于今，担任工银瑞信养老办法日历 2040 三年抓有期羼杂型发 起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 1 月 21 日于今，担任工银瑞信养老办法日历 2045 三年抓有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 9 月 30 日于今，担任工银 瑞信稳健养老办法一年抓有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2021 年 11 月 9 日于今，担任工银瑞信价值稳健 6 个月抓有期羼杂型基金中基金（FOF）基金司理；2021 年 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                              更新的招募证明书                                             （自 2022 年 11 月 24 日起，变更为工银瑞信贤明率先股票型基金中基金（FOF-LOF））基金司理；2021 年 12 月 22 日于今，担任工银瑞信均衡养老办法三年抓有期羼杂型发起式基金中基金（FOF） 基金司理；2022 年 8 月 31 日于今，担任工银瑞信安裕积极一年抓有期羼杂型基金中基金（FOF） 基金司理；2023 年 6 月 28 日于今，担任工银瑞信安悦稳健养老办法三年抓有期羼杂型基金 中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业教学，曾任中原银行总行交易员，中信银行总行交易员。2012 年加入工银瑞信，现任固定收益部总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天搭理债券型发起式证券投资基金基金司理；2013 年 1 月 28 日于今， 担任工银瑞信 60 天搭理债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊 益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任 工银瑞信定心增利场内实时申赎货币市集基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 工银瑞信资产快线货币市集基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任 工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任 工银瑞信安盈货币市集基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞 信丰益一年依期绽放债券型证券投资基金基金司理；2017 年 2 月 28 日至 2019 年 1 月 24 日， 担任工银瑞信丰淳半年依期绽放债券型证券投资基金（自 2017 年 9 月 23 日起，变更为工银 瑞信丰淳半年依期绽放债券型发起式证券投资基金）基金司理；2017 年 6 月 12 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信丰实三年依期绽放债券型证券投资基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理；2018 年 2 月 28 日于今， 担任工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金司理；2018 年 6 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥依期绽放债券型发起式证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 7 日至   杜洋先生，14 年证券从业教学；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总 监、基金司理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信战术转型主题股票型证券投资基金基 金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月依期绽放债券 型证券投资基金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年 依期绽放债券型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银 瑞信稳健成长羼杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担 任工银瑞信新动力汽车主题羼杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信战术新兴产业羼杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                          更新的招募证明书 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年依期绽放羼杂型证券投资基金基金司理； 月 13 日至 2024 年 12 月 6 日，                        担任工银瑞信新动力汽车主题羼杂型证券投资基金基金司理； 年 6 月 13 日于今，担任工银瑞信领航三年抓有期羼杂型证券投资基金基金司理；2024 年 12 月 6 日于今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基金基金司理。      赵蓓女士，16 年证券从业教学，曾任中再资产管束股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部联席总司理、投资总监、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 18 日于今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金基金司理；2015 年 4 月 28 日于今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担 任工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日，担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 20 日至 2022 年 6 月 14 日，担任工银瑞信科技窜改 6 个月依期绽放羼杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日于今，担任工银瑞信成长精选羼杂型证券投资基金基金司理。      （三）基金管束东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 为；      （四）基金管束东谈主承诺 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                  更新的招募证明书 制等全权处理本基金的投资。 措施，防护违背《证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管束东谈主、基金托管东谈主刊行的股 票或者债券；   （5）买卖与其基金管束东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与其基金管束东谈主、基金 托管东谈主有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不方正的证券交易行动；   （7）购买不动产；   （8）购买房地产典质按揭；   （9）购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （10）购买什物商品；   （11）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得高出基金资产净值的 10%。   （12）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外。   （13）参与未抓有基础资产的卖空交易。   （14）依照法律、行政法例联系限定，由国务院证券监督管束机构限定狡饰的其他行动。 法例及行业范例，真挚信用、极力尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）其它法律法例以及中国证监会狡饰的行动。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的限定，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金               更新的招募证明书 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时间瞻念察的联系证券、基金的生意玄妙以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资辩论等信息。   （4）不以任何神志为除基金管束东谈主之外的其他组织或个东谈主进行证券交易。   （五）基金管束东谈主的里面遏抑轨制   （1）健全性原则。里面遏抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个方法。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步调，养息内控轨制 的灵验推论。   （3）独处性原则。基金管束东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对独处，基金管束 东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金管束东谈主里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。基金管束东谈主运用科学化的辩论管束方法缩短运作成本，提高经济 效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效率。   （1）遏抑环境   公司董事会决定公司发展战术，监督管束层履行职责及辩论运作的正当合规情况；董事 会下设风险管束委员会、履历审查及薪酬委员会等专门委员会，按照法律法例、公司规矩的 限定和董事会的授权欺骗职责。   公司设推论委员会，负责公司日常辩论管束行动中的关键决策，组织实施董事会决议。 推论委员会下设的投资决策委员会和风险管束与里面遏抑委员会，就基金投资、风险与内控 管束等发表专科成见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司确立看护长，对董事会负责，负责审查、监督查验公司过火服务主谈主员的辩论管束和 执业行动正当合规情况及公司里面风险遏抑情况。看护长发现基金及公司存在紧要辩论风险 或者隐患时，提议处理成见并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会阐发；公司未实时 阐发的，顺利向中国证监会阐发。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险管束委员会和看护长对公司表里部风险进行评估；   b）推论委员会下属的风险管束与里面遏抑委员会负责对公司辩论管束中的紧要突发性 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                                 更新的招募证明书 事件和紧要危险情况进行评估，制定危险处理决策并监督实施；负责对基金投资和运作中的 紧要问题和紧要事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所靠近的风险进行识别和评估。   （3）遏抑行动   遏抑行动包括自我遏抑、职责分离、监察稽核、什物遏抑、事迹评价、严格授权、资产 分离等政策、步调或措施。   遏抑行动体现为：自我遏抑以各岗亭的办法责任制为基础，是里面遏抑的第沿途防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在关系部门和相 关岗亭之间建立关键业务处理凭证传递和信息调换轨制；风险管束、内控合规以及支抓职能 部门为里面遏抑的第二谈防地，对沿途防地负有监督责任；稽核审计部门是里面遏抑的第三 谈防地，通过专项稽核审计、里面遏抑灵验性评价等服务，对第沿途、第二谈防地履职情况 进行独处客不雅的监督、评价。   （4）信息与调换   公司建立双向的信圮绝流路线，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息申报 渠谈。通过建立灵验的信圮绝流渠谈，保证了公司职工及各级管束东谈主员不错充分了解与其职 责关系的信息，并实时送达妥贴的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务阐发系统。   （5）里面监控   里面监控由风险管束委员会、看护长、内控稽核部门在各自的权益范围内开展，查验、 评价公司里面遏抑轨制合感性、完备性和灵验性，监督里面遏抑轨制的推论情况，揭示公司 里面管束及基金运作中的风险，实时提议改进成见，促进公司里面管束轨制灵验地推论。   （1）基金管束东谈主确知建立、实施和撑抓里面遏抑轨制是本公司董事会及管束层的责任；   （2）上述对于里面遏抑的表露着实、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面遏抑轨制。                           七、境外投资参谋人   （一）境外投资参谋人基本情况   称号：威灵顿管束有限责任合伙制公司   地址：280 Congress Street, Boston, MA 02210, USA   成速即间：1933 年   组织神志：有限责任合伙制 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                                      更新的招募证明书    存续时间：抓续辩论    筹商东谈主：杨琰女士，中国机构业务总监    电话：(852)2846-8338    传真：(852)2846-6066    电子邮箱：YYang@wellington.com    威灵顿管束有限责任合伙制公司 (Wellington Management Company LLP，以下简称“威 灵顿”) 是公共最具限度的独处私东谈主投资管束公司之一。自成立于今，威灵顿在投资界限中 提供窜改的指示性决策，以情愿客户的需求。适度 2024 年 3 月 31 日，威灵顿为客户管束的 资产总值逾 1.2 万亿好意思元，为散布于 60 多个国度的逾 3000 名机构客户提供投资参谋人服务。 威灵顿对所管束的资产接纳粗莽而万般化的投资方式，举座而言，约有 48%的资产投资于股 票，36%为固定收益证券投资，其余 16%为多策略投资。    威灵顿公司总部设于波士顿，并在以下地区设有劳动机构：芝加哥（伊利诺伊州）、韦 纳（宾夕法尼亚州）         、旧金山（加利福尼亚州）、尼德姆(马萨诸塞州)、纽约（纽约州），多 伦多、米兰、马德里，法兰克福、苏黎世、伦敦、卢森堡、杜拜、上海、香港、新加坡、悉 尼及东京。    （二）主要东谈主员情况    Jean M.Hynes 女士是威灵顿首席推论官，负责监督威灵顿全体职工推论公司的服务， 即超越公共客户的投资办法和服务预期。她亦然负责公司合伙关系治理的三位管束合伙东谈主之 一。在公司任职的 30 多年里，她一直在从事制药和生物技艺行业研究，曾担任医疗投资组 合司理和医疗板块研究团队负责东谈主。她是威灵顿推论委员会主席，以及威灵顿女性定约 (Women's Network)发起东谈主。公共前二十大资产管束公司的首席推论官中有五位是女性，Jean M.Hynes 女士是其中之一。她赢得过些许行业盛誉，包括入选福布斯 2022 年“50 位 50 岁以 上了得女性”榜单(Forbes 50O ver50)，                           《巴伦周刊》2020 年、2021 年和 2022 年“好意思国金 融界百名最具影响力女性”榜单(Barron’s 100 Most Influential Womenin US Finance)， 金融界百强女性协会 2021 年北好意思行业魁首奖(100 Women in Finance’s North American Industry Leadership Award)，以及 2018 年《对冲基金杂志》评比的“对冲基金界限 50 位了得女性”榜单(The Hedge Fund Journal’s 50 Leading Womenin Hedge Funds)。    Jean M.Hynes 女士于大学毕业后即加入威灵顿。她获有韦尔斯利学院 (Wellesley College)经济学学士学位(1991)。此外，她是特准金融分析师(CFA)，以及特准金融分析师 协会和波士顿特准金融分析师协会会员。    Stephen Klar 先生担任主席一职，与首席推论官邃密相助，管束集团高下事务，当中 主要负责客户及基建平台，并指示环球各地劳动处主管的服务。Stephen Klar 先生是三位 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                                 更新的招募证明书 专责管治威灵顿投资管束合伙营运的管束合伙东谈主之一,并为推论委员会及营运委员会成员。 他的职业生活始于加拿大的别称公司法和税法专科执业讼师(1992-1996)。他获有康奈尔大 学(Cornell University)法学硕士学位(LLM)(1992)，和蒙特利尔麦吉尔大学(Mc Gill University)英好意思法和大陆法学位(1990)。    Terrence M.Burgess 先生于 2021 年 7 月 1 日被任命为管束合伙东谈主。除管束合伙东谈主外， Terrence M.Burgess 先生如故宏构投资团队总监。此前，他曾担任投资研究总监，以及股 票家具管束助理总监。Terrence M.Burgess 先生获有波士顿学院(卡罗尔管束学院)(Boston College (Carroll School of Management))金融标的工商管束硕士学位(1999)，和贝茨学 院(Bates College)经济学与政事学学士学位(1993)。Terrence M.Burgess 先生是特准金融 分析师(CFA)。    （三）本基金家具投资的主要东谈主员情况    Steven C. Angeli,先生是股票投资组合司理，亦然优质增长团队的负责东谈主。他负责管 理公共本钱升值和公共优质增长投资组合。Steven C. Angeli 先生于 1994 年加入威灵顿 之前，曾于 1990-1992 年间在富达管束与研究公司（Fidelity Management and Research） 担任助理分析师，主要负责固定收益证券，包括债务/股权私募。Steven C. Angeli 先生于 年，他赢得波士顿学院 （Boston College）金融学士学位。此外，他抓有特准金融分析师 （CFA）称号，是 CFA 协会和 CFA 协会波士顿的成员。    （四）境外投资参谋人的职责 服务；    （1）在基金管束东谈主所指定境外投资地的市集上进行证券交易，同期在进行证券交易前 进行合规性审核；    （2）签署与本基金交易关系的合同；    （3）在本基金所投资的上市公司进行代理投票；    （4）经要求向基金管束东谈主提供基金投资地适用法律法例发生变化的关系信息，且该类 信息与境外投资参谋人履行本条约下的义务联系；    （5）推论其它与本基金关系的事项。    基金管束东谈主不错随时书面申报境外投资参谋人收缩以上职责范围。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                          更新的招募证明书                     八、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》                  、《运作办法》、                         《销售办法》、《试行办法》、基金合 同过火他法律法例的联系限定召募。   本基金召募央求照旧中国证监会 2010 年 2 月 11 日证监许可2010178 号文核准。   （二）基金类型   股票型基金。   （三）基金的运作方式   契约型、绽放式。   （四）基金存续时间   不依期。   （五）基金的面值   本基金每份基金份额的初度召募开动面值为 1.00 元东谈主民币。                     九、基金合同的奏效   （一）基金合同奏效   本基金基金合同于 2010 年 5 月 25 日起肃肃奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管束 东谈主肃肃开首管束本基金。   （二）基金合同奏效后的基金份额抓有东谈主数目和资产限度   基金合同奏效后的存续期内，基金份额抓有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 不到 200 东谈主，或畅达 20 个服务日基金资产净值低于 5000 万元，基金管束东谈主应当实时向中国 证监会阐发，证明出现上述情况的原因并提议惩处决策。                 十、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管束东谈主在招募证明 书或其他关系公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管束东谈主网 站公示。若基金管束东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错 通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管束东谈主另行公告。   （二）申购和赎回的绽放日实时期 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                           更新的招募证明书      本基金的绽放日为上海证券交易所、深圳证券交易是以及好意思国纽约证券交易所、卢森堡 证券交易所和香港联合交易所同期绽放的每个服务日。具体业务办理时期以销售机构公布时 间为准。但基金管束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的限定公告暂停申购、 赎回时除外。      在基金绽放日，投资者提议的申购、赎回央求时期在上海证券交易所与深圳证券交易所 当日收市时期（现在为下昼 3：00）之前，其基金份额申购、赎回视为当日的交易央求；如 果投资者提议的申购、赎回央求时期在上海证券交易所与深圳证券交易所当日收市时期之后， 其基金份额申购、赎回视为下一绽放日的交易央求。      基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时期变更或其他额外情况， 基金管束东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调整，但应在实施日前依照联系规 定在指定序言上公告。      本基金已于 2010 年 6 月 28 日起开首办理日常申购、赎回业务。      （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行诡计； 额抓有东谈主在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购阐明日历在先的基金份额先赎 回，申购阐明日历在后的基金份额后赎回，以笃定所适用的赎回费率； 不得消逝； 动订价机制，以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作范例革职关系法律法例以及监 管部门、自律国法的限定。 的原则实施前 3 个服务日给以公告。      （四）申购与赎回的步调      基金投资者须按销售机构限定的手续，在绽放日的业务办理时期内提议申购或赎回的申 请。      投资者申购本基金，须按销售机构限定的方式全额托付申购款项。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                   更新的招募证明书   投资者提交赎回央求时，其在销售机构（网点）必须有鼓胀的基金份额余额。   （1）申购央求的阐明：基金管束东谈主应以基金申购绽放日今日行为 T 日，并在 T＋2 个工 作日对申购央求的灵验性进行阐明，投资者可在 T＋3 个服务日后（包括该日）到销售网点 或以销售机构限定的其他方式查询申购央求的阐明情况。不然，如因央求未得到注册登记机 构的阐明而形成的损失，由投资者自行承担。   （2）赎回央求的阐明：基金管束东谈主应以基金赎回绽放日今日行为 T 日，并在 T＋2 个工 作日对赎回央求的灵验性进行阐明，投资东谈主可在 T＋3 个服务日后（包括该日）到销售网点 或以销售机构限定的其他方式查询赎回央求的阐明情况，不然，如因央求未得到注册登记机 构的阐明而形成的损失，由投资者自行承担。   基金管束东谈主应在法律法例限定的时限内对基金投资者申购、赎回央求的灵验性进行阐明。   申购接纳全额交款方式，若资金在限定时期内未全额到账则申购不奏凯，申购款项将退 回投资者账户。   投资者赎回央求奏凯后，基金管束东谈主应通过注册登记机构按限定向投资者支付赎回款项， 赎回款项在自受理基金投资者灵验赎回央求之日起 T＋10 服务日内划往投资者银行账户。在 发生多数赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和联系法律法例限定处理。   （五）申购与赎回的数目遏抑 低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。推行操作中，以各销售机构的具体限定为准。   投资东谈主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的遏抑。 余额不及 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。推行操作中，以各销售机构的具体限定为准。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体限定请参见关系公告。 和赎回份额的数目遏抑。基金管束东谈主必须在调整前依照联系限定在指定序言上公告。   （六）申购费与赎回费   本基金对申购成立级差费率，申购费率随申购金额的增多而递减，本基金的最高申购费 率不高出 3％，投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购央求单独诡计。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                            更新的招募证明书   本基金的申购费率如下表所示：   用度种类                            费率模范 申购费          M             M ≥500 万              按笔收取，1000 元/笔 注：M 为申购金额（东谈主民币元）               。   申购用度由申购东谈主承担，不列入基金财产，申购用度用于本基金的市集推论、注册登记 和销售等各项用度。   本基金的最高赎回费率不高出 3％，赎回费率如下表所示：       用度种类                          费率模范 赎回费                抓有期                   抓有期≥2 年                                 0 注：1 年指 365 天。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收 取，其中对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。对抓续抓有期为 7 日以上（含 7 日）的，不低于赎回费总额的 25%应归基金 财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。认购/申购的基金份额抓有期限自注 册登记系统阐明之日起开首诡计，自该部分基金份额赎回阐明日止，且基金份额赎回阐明日 不计入抓有期。 如发生变更，基金管束东谈主应在调整实施 2 个服务日前在至少一种中国证监会指定序言上刊登 公告。 基金促销辩论，经代销机构同意后，针对投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金 促销行动时间，基金管束东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者妥贴调整基金 申购费率、赎回费率和转化费率。   （七）申购份额与赎回金额的诡计方式   申购本基金的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），申购份额的计 算方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                         更新的招募证明书      申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值      各诡计结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此过错产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产统统。      例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.05 元，则可得 到的申购份额为：      净申购金额＝50,000/（1＋1.6%）＝49,212.60 元      申购用度＝50,000－49,212.60＝787.40 元      申购份额＝49,212.60/1.05＝46,869.14 份      即：投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.05 元，则其可得 到 46869.14 份基金份额。      投资东谈主在赎回本基金时缴纳赎回费，投资东谈主的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。 其 中，      赎回金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额=赎回金额－赎回用度      赎回用度以东谈主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位；赎回金 额结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此过错产生的损失由基金财产承担，产生 的收益归基金财产统统。      例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，抓未必期为两年六个月，对应的赎回费率为      赎回金额=10,000×1.25=12,500 元      赎回用度=12,500×0%=0 元      净赎回金额=1,2500-0=12,500 元      即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，抓有期限为两年六个月，假定赎回当日基金份 额净值是 1.25 元，则其可得到的赎回金额为 12,500 元。      T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日登记在册的基金份额总额      基金份额净值为诡计日基金资产净值除以诡计日登记在册的基金份额总额，基金份额净 值单元为元，诡计结果保留在少量点后三位，少量点后第四位四舍五入。由此产生的过错在 基金财产中列支。      （八）申购与赎回的注册登记 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                   更新的招募证明书 间之前不错消逝。 并办理注册登记手续，投资者自 T＋3 个服务日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的注册登记手续。 迟于开首实施前 3 个服务日给以公告。   （九）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法时时运作。   （2）证券交易所交易时期非时时停市，导致基金管束东谈主无法诡计当日基金资产净值。   （3）发生本基金合同限定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定 性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管束东谈主应当采纳暂停接受基金申购央求的措施。   （4）基金管束东谈主以为接受某笔或某些申购央求可能会影响或挫伤现存基金份额抓有东谈主 利益时。   （5）因基金收益分配、或基金投资组合内某个或某些证券进行权益分拨等原因，使基 金管束东谈主以为短期内链接接受申购可能会影响或挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的；   （6）基金资产限渡过大，使基金管束东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。   （7） 基金投资所处的主要市集休市时或本基金的资产组合中的关键部分发生暂停交易 或其他紧要事件，链接接受申购可能会影响或挫伤其他基金份额抓有东谈主利益时。   （8）基金管束东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者抓有基金份额的比 例达到或者高出 50%，或者变相规避 50%皆集度的情形时。   （9）某笔或某些申购央求高出基金管束东谈主设定的单日净申购比例上限、单一投资者单 日或单笔申购金额上限的。   （10）法律法例限定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）          （2）            （3）              （5）                （6）                  （7）                    （10）项暂停申购情形时，基金管束东谈主应当根据 联系限定在指定序言上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分断绝的，被 断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金管束东谈主应实时复原申购业 务的办理。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                    更新的招募证明书   （1）因不可抗力导致基金无法时时运作。   （2）证券交易所交易时期非时时停市，导致基金管束东谈主无法诡计当日基金资产净值。   （3）畅达两个或两个以上绽放日发生多数赎回。   （4）发生本基金合同限定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定 性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管束东谈主应当采纳降速支付赎回款项或暂停接受基金 赎回央求的措施。   （5） 基金投资所处的主要市集休市时或本基金的资产组合中的关键部分发生暂停交易 或其他紧要事件，链接接受赎回可能会影响或挫伤其他基金份额抓有东谈主利益时。   （6）法律法例限定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金管束东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回央求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比 例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可延期支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据诡计 赎回金额。若畅达两个或两个以上绽放日发生多数赎回，延期支付最长不得高出 20 个服务 日，并在指定序言上公告。投资东谈主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以撤 销。在暂停赎回的情况甩掉时，基金管束东谈主应实时复原赎回业务的办理并给以公告。   （1）如果发生暂停的时期为 1 日，基金管束东谈主将于重新绽放日，在在指定序言上刊登 基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。   （2）如果发生暂停的时期高出 1 日但少于 10 个服务日，暂停结果，基金重新绽放申购 或赎回时，基金管束东谈主应提前 2 日在指定序言上刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公告 最近 1 个绽放日的基金份额净值。   （3）如果发生暂停的时期高出 10 个服务日，暂停时间，基金管束东谈主应每两周详少刊登 暂停公告一次；当畅达暂停时期高出两个月时，可对重迭刊登暂停公告的频率进行调整。暂 停结果，基金重新绽放申购或赎回时，基金管束东谈主应提前 2 日，在指定序言上畅达刊登基金 重新绽放申购或赎回的公告，并在公告最近一个绽放日的基金份额净值。   （十）多数赎回的情形及处理方式   单个绽放日中，本基金的基金份额净赎回央求（赎回央求总份额扣除申购总份额后的余 额）与净转出央求（转出央求总份额扣除转入央求总份额后的余额）之和高出上一日基金总 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                  更新的招募证明书 份额的 10%，为多数赎回。   出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据本基金那时的资产组合现象决定接受全额赎回或 部分延期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金管束东谈主以为有智商兑付投资者的全部赎回央求时，按时时 赎回步调推论。   （2）部分延期赎回：当基金管束东谈主以为兑付投资者的赎回央求有侵扰，或以为兑付投 资者的赎回央求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管束东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回央求延期办理。对于当日 的赎回央求，应当按单个基金份额抓有东谈主央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，笃定 该基金份额抓有东谈主当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回央求时采纳将当日 未获受理部分给以消逝外，蔓延至下一绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。转入 下一绽放日的赎回央求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回央求高出上一绽放日基金总 份额的 10%，基金管束东谈主不错先行对该单个基金份额抓有东谈主超出 10%的赎回央求实施延期办 理，而对该单个基金份额抓有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他基金份额抓有东谈主的赎 回央求，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合现象或多数赎回份额占比情况决定全额赎 回或部分延期赎回。统统延期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下 一绽放日基金份额的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具 体见关系公告。   （4）当发生多数赎回并延期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募证明书 限定的其他方式在 3 个服务日内申报基金份额抓有东谈主，证明联系处理方法，并在 2 日内在指 定序言上刊登公告。   （5）暂停接受和降速支付：本基金畅达 2 个或 2 个以上绽放日发生多数赎回的为畅达 多数赎回，如基金管束东谈主以为有必要，可暂停接受赎回央求；照旧接受的赎回央求不错降速 支付赎回款项，但降速期限不得高出 20 个服务日，并应当在至少一种中国证监会指定序言 和基金管束东谈主网站公告。   （十一）基金转化   基金管束东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的限定，在条件熟习的情况下提供本基 金与基金管束东谈主管束的其他基金之间的转化服务。基金转化不错收取一定的转化费，关系规 则由基金管束东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的限定制定并公告。   如本基金通达转化业务的，转入的基金份额抓有期限自注册登记系统阐明之日起开首计 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                         更新的招募证明书 算，自该部分基金份额赎回或转出阐明日止，且基金份额赎回或转出阐明日不计入抓有期。   （十二）基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 情况下的非交易过户。其中：     “剿袭”指基金份额抓有东谈主示寂,其抓有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；     “捐赠”仅指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会 或社会团体的情形；     “司法强制推论”是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。     办理非交易过户业务必须提供基金登记结算机构限定的关系贵府。 其限定的模范收取过户用度。 机构不错按照限定的模范收取转托管费。投资者于 T 日转托管基金份额奏凯后，转托管份额 于 T+2 个服务日可查询转托管结果，投资者可于 T+2 个服务日起赎回该部分基金份额。 冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资） 一并冻结。 金管束东谈主将制定和实施相应的业务国法。   （十三）依期定额投资辩论   依期定额投资是基金申购业务的一种方式，投资者可通过基金销售机构提交央求，约定 每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金 账户内自动完成扣款和基金申购央求。依期定额投资并不组成对基金日常申购、赎回等业务 的影响，投资者在办理关系基金依期定额投资的同期，仍然不错进行日常申购、赎回业务。   本基金管束东谈主已通达本基金份额在直销机构和部分代销机构的依期定额投资业务，具体 内容详见基金管束东谈主和其他代销机构联系基金依期定额投资的公告。   本基金已于 2010 年 6 月 28 日起开首办理日常依期定额投资业务。                 十一、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                  更新的招募证明书 计提方法、计提模范在招募证明书或关系公告中载明；   （二）上述基金用度由基金管束东谈主在法律限定的范围内参照公允的市集价钱笃定，法律 法例另有限定时从其限定。   （三）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   在经常情况下，基金管束费按前一估值日基金资产净值的 1.2%年费率计提。诡计方法 如下：   H＝E×1.2％÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一估值日基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付。基金管束东谈主应于次月首日起 5 个服务日内向基金托管 东谈主发送基金管束费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金管束东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在经常情况下，基金托管费按前一估值日基金资产净值的 0.2%年费率计提。诡计方法 如下：   H＝E×0.2％÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一估值日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。基金管束东谈主应于次月首日起 5 个服务日内向基金托管 东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                   更新的招募证明书   基金托管费中包括基金托管东谈主代境外托管东谈主收取的境外资产托管费，以及因支付境外资 产托管费而发生的汇兑用度以及境外托管东谈主在国内应缴纳的关系税负等。 限定，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的边幅   基金管束东谈主和基金托管东谈主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效前所发生 的信息表露费、讼师费和管帐师费以过火他用度不从基金财产中支付。   （五）基金管束东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调整基金管束费率和基金托管费率。 基金管束东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定序言上刊登公告。   （六）基金税收   基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例限定，履行征税义务。   基金份额抓有东谈主根据中国法律法例限定，履行征税义务。   除因基金管束东谈主或基金托管东谈主顽固、有利行动导致的基金在税收方面形成的损失外，基 金管束东谈主和基金托管东谈主不承担责任。                     十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以过火他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债（含各项联系税收）后的价值。   （三）基金财产的账户   根据投资所在地限定及境外托管东谈主的关系要求，基金托管东谈主、境外托管东谈主不错以基金名 义或托管东谈主款式开立证券账户和现款账户，保证上述账户与基金托管东谈主及境外托管东谈主的财产 独处，并与基金托管东谈主及境外托管东谈主的其他托管账户相独处。   （四）基金财产的撑抓和贬责   基金财产独处于基金管束东谈主、基金托管东谈主固有财产，并由基金托管东谈主和/或境外托管东谈主 撑抓。基金管束东谈主、基金托管东谈主和/或境外托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。基金管 理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管束、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。 基金管束东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管束费、托管费以过火他基金合同约定 的用度。基金财产的债权、不得与基金管束东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                 更新的招募证明书 金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管束东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律责任， 其债权东谈主不得对基金财产欺骗请求冻结、扣押和其他权利。    基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章消逝或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。    除依据《基金法》、            《运作办法》、                  《试行办法》和基金合同过火他联系限定贬责外，基金 财产不得被贬责。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推论。                     十三、基金资产估值    （一）估值对象    基金所领有的股票、权证、基金、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产。    （二）估值时期    本基金合同奏效后，基金的绽放日即上海证券交易所和深圳证券交易所及好意思国纽约证券 交易所、卢森堡证券交易所和香港联合交易所同期绽放的每个服务日及非绽放日但本基金境 外投资主要市集的时时交易日对基金资产进行估值，估值截止时期点为北京时期 T+1 日上昼    （三）估值方法    （1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最 近交易日的收盘价估值。    （2）未上市股票的估值 的收盘价估值，该日无交易的，以最近交易日的收盘价估值； 括但不限于非公开荒行股票、初度公开荒行股票时公司鼓励公开荒售股份、通过巨额交易取 得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会联系限定笃定公允价值。    （1）对于上市流通的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日其所在证券 交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市集未实 行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行 估值，估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后 得到的净价估值。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                      更新的招募证明书   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市流通养殖品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市养殖品按成本价估值，如成本价不可反馈公允价值，则接纳估值技艺笃定 公允价值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。   （1）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。   对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如 果上述估值方法不可客不雅反馈公允价值的，基金管束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主商 定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 订价机制，以确保基金估值的公道性，具体处理原则与操作范例革职关系法律法例以及监管 部门、自律国法的限定。   估值中触及中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价的货币的，接纳当日中 国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价；涉过火他货币兑东谈主民币的汇率，接纳彭 博(Bloomberg)提供的估值日伦敦时期 16：00 万般货币与好意思元折算率并接纳套算的方法进行 折算。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例限定应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收限定调整或其他原因导致基金推行交征税金与估算 的应交税金有各别的，基金将在关系税金调整日或推行支付日进行相应的估值调整。 均应被以为接纳了妥贴的估值方法。可是，如果基金管束东谈主以为按本款第 1－9 项限定的方 法对基金资产进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管束东谈主可根据具体情况，并与基金 托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值； 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                 更新的招募证明书   （四）基金份额净值差错的处理方式   基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代销机构、 或投资东谈主自身的邪恶形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的责任东谈主应当对由于该差 错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿并承担关系责任。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技艺原因引起的差错，若系同业业现存技艺水平无法 预念念、无法幸免、无法抵挡，则属不可抗力，按照下述限定推论。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵府灭失或被差错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿责任，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   因基金估值差错给基金投资东谈主形成的损失应由基金托管东谈主和基金管束东谈主协商共同承担， 基金托管东谈主和基金管束东谈主对不应由其承担的责任，有权根据邪恶原则，向邪恶东谈主追偿，基金 合同确当事东谈主应将按照以下约定处理。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错责任方应实时调和各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错责任方承担；由于差错责任方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主形成的损失由差错责任方承担；若差错责任方照旧积极调和，而且有协助义务 确当事东谈主有鼓胀的时期进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿责任。 差错责任方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保差错已得到更正。   （2）差错的责任方对可能导致联系当事东谈主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，而且 仅对差错的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应酬差错负责，如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事 东谈主的利益损失，则差错责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得 不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主照旧将此部分 不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的不当得利返还 的总和高出其推行损失的差额部分支付给差错责任方。   （4）基金份额净值诡计差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管束东谈主与基金托管东谈主应在 发现日对账务进行更正调整，不作念考究处理。   （5）差错责任方断绝进行抵偿时，如果因基金管束东谈主邪恶形成基金资产损失机，基金 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                  更新的招募证明书 托管东谈主应为基金的利益向基金管束东谈主追偿，如果因基金托管东谈主邪恶形成基金资产损失机，基 金管束东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管束东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金 资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金托管东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按限定对受损方进行抵偿，而且依据法律法例、基金合 同或其他限定，基金管束东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿责任，则基 金管束东谈主有权向出现邪恶确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭 受的损失。   （7）按法律法例限定的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据差错发生的原因笃定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的责任方进行更正和抵偿损失；其 中基金份额净值诡计差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管束东谈主与基金托管东谈主应在发现日 对账务进行更正调整，不作念考究处理；基金份额净值诡计差错达到或高出基金份额净值 0.5% 时，基金管束东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行阐明。   用于基金信息表露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责诡计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管束东谈主应诡计每个估值日基金净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值诡计结果复核阐明后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给以公布。   （1）基金管束东谈主或基金托管东谈主按上述估值方法进行估值时，所形成的过错不行为基金 资产估值差错处理。   （2）对于因税收限定调整或其他原因导致基金推行交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有各别的，关系估值调整不行为基金资产估值差错处理。   （3） 由于不可抗力原因，或由于各派系据服务机构发送的数据差错，本基金管束东谈主和 本基金托管东谈主固然照旧采纳必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现差错的，由此造 成的基金资产估值差错，本基金管束东谈主和本基金托管东谈主不错免除抵偿责任。但基金托管东谈主应 当积极采纳必要的措施甩掉由此形成的影响。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                 更新的招募证明书   （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形 益，已决定蔓延估值； 法评估基金资产的； 值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管束东谈主应当 暂停基金估值；                 十四、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额；基金已完好意思收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完好意思收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则   本基金收益分配应革职下列原则： 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记结算机构可将投资东谈主 的现款红利按权益登记日除息后的基金份额净值自动转为基金份额。 分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的 50%； 将现款红利按权益登记日除息后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不 采纳，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                      更新的招募证明书 过 15 个服务日； 额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配原则、分配时期、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。   （五）收益分配的时期和步调 联系限定在指定序言上公告； 托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管束东谈主的指示实时进行分成资金的划付。                 十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 年度，基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 基金管帐报表；   （二）基金的审计 对本基金年度财务报表过火他限定事项进行审计。管帐师事务所过火注册管帐师与基金管束 东谈主、基金托管东谈主相互独处。 金管束东谈主)同意后不错更换。就更换管帐师事务所，基金管束东谈主应当依照《信息表露办法》 的联系限定在指定序言上公告。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                  更新的招募证明书                  十六、基金的信息表露   基金的信息表露应合适《基金法》、《试行办法》、《信息表露办法》、基金合同过火他有 关限定。基金管束东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息表露义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利 益为根底起点，照章表露基金信息，并保证所表露信息的着实性、准确性、齐全性、实时 性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会限定的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。基金管束东谈主、 基金托管东谈主和其他基金信息表露义务东谈主应按限定将应予表露的基金信息表露事项在限定时 间内通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下 简称“指定网站”）等序言表露。   本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：   本基金公开表露的信息接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息表露义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金不错东谈主民币、好意思元等主要外汇币种诡计并表露净值及关系信息。触及币种之间转 换的，应当表露汇率数据来源，并保抓一致性。如果出现改变，应当给以表露并证明改变的 意义。东谈主民币对主要外汇的汇率应当以阐发期末终末一个估值日中国东谈主民银行或其授权机构 公布的东谈主民币汇率中间价为准。   本基金除相称证明外，货币单元为东谈主民币元。   公开表露的基金信息包括：   （一）招募证明书   招募证明书是基金向社会公开荒售时对基金情况进行证明的法律文献。   基金管束东谈主按照《基金法》、《信息表露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日 前，将基金招募证明书登载在指定报刊和网站上。基金合同奏效后，基金招募证明书的信息 发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站 上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的， 基金管束东谈主不再更新基金招募证明书。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                 更新的招募证明书   （二）基金合同、托管条约   基金管束东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同提要登载在指定报刊和网站上；基 金管束东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管条约登载在各自网站上。   （三）基金家具贵府概要   基金家具贵府概如果基金招募证明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在三 个服务日内，更新基金家具贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的， 基金管束东谈主不再更新基金家具贵府概要。   （四）基金份额发售公告   基金管束东谈主将按照《基金法》、                《信息表露办法》的联系限定，就基金份额发售的具体事 宜编制基金份额发售公告，并在表露招募证明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （五）基金合同奏效公告   基金管束东谈主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效公告。基金 合同奏效公告中将证明基金召募情况。   （六）基金净值信息公告 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值； 日内，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表露绽放日的基金份额净值和基金 份额累计净值； 上述服务日后的 2 个服务日内，将基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定网站上。   （七）基金份额申购、赎回价钱公告   基金管束东谈主应当在本基金的基金合同、招募证明书等信息表露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗莽在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵府。   （八）基金年度阐发、基金中期阐发、基金季度阐发 登载在指定网站上，并将年度阐发教导性公告登载在指定报刊上。基金年度阐发中的财务会 计阐发应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所审计。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                  更新的招募证明书 告登载在指定网站上，并将中期阐发教导性公告登载在指定报刊上。 阐发登载在指定网站上，并将季度阐发教导性公告登载在指定报刊上。 者年度阐发。   本基金抓续运作过程中，应当在基金年度阐发和中期阐发中表露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   基金运作时间，如阐发期内出现单一投资者抓有基金份额达到或高出基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在基金依期阐发“影响投资者决策的 其他关键信息”项下表露该投资者的类别、阐发期末抓有份额及占比、阐发期内抓有份额变 化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   （九）临时阐发与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要 影响的事件时，联系信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在指定报刊和指 定网站上： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到紧要 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                 更新的招募证明书 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有限定的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会限定的其他事项。   （十）信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例限定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （十一）基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金时时投资操 作的前提下，自主晋升信息表露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律国法的相 关限定。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （十二）清理阐发   基金合同隔绝的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理阐发。基金财产清理小组应当将清理阐发登载在指定网站上，并将清理阐发教导性公 告登载在指定报刊上。   （十三）本基金信息表露事项以法律法例限定及本章任性定的内容为准。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                    更新的招募证明书            十七、基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理      （一）《基金合同》的变更 抓有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额抓有东谈主大会决议同意。      (1)隔绝基金合同；      (2)转化基金运作方式；      (3)变更基金类别；      (4)变更基金投资办法、投资范围或投资策略；      (5)变更基金份额抓有东谈主大会步调；      (6)更换基金管束东谈主、基金托管东谈主；      (7)提高基金管束东谈主、基金托管东谈主的薪金模范。但根据适用的关系限定提高该等薪金标 准的除外；      (8)本基金与其他基金的合并；      (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；      (10)法律法例、基金合同或中国证监会限定的其他情形。      但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意 变更后公布，并报中国证监会备案：      (1)调低基金管束费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；      (2)在法律法例和本基金合同限定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；      (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；      (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；      (5)基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响；      (6)按照法律法例或本基金合同限定不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。 国证监会核准或出具无异议成见后奏效推论，并自奏效之日起 2 日内在至少一种指定序言公 告。      （二）《基金合同》的隔绝事由      有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将隔绝： 个月内无其他妥贴的基金管束公司贯串其原有权利义务； 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                更新的招募证明书 个月内无其他妥贴的托管机构贯串其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   (1)基金合同隔绝时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监会的监督下进 行基金清理。   (2)基金财产清理组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货关系业务资 格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的工 作主谈主员。   (3)基金财产清理组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分配。基金财产清理组 不错照章进行必要的民事行动。   基金合同隔绝，应当按法律法例和本基金合同的联系限定对基金财产进行清理。基金财 产清理步调主要包括：   (1)基金合同隔绝后，发布基金财产清理公告；   (2)基金合同隔绝时，由基金财产清理组统一接受基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐明；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)遴聘讼师事务所出具法律成见书；   (6)遴聘管帐师事务所对清理阐发进行审计；   (7)将基金财产清理结果阐发中国证监会；   (8)参加与基金财产联系的民事诉讼；   (9)公布基金财产清理结果；   (10)对基金剩余财产进行分配。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理用度，清理费 用由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                    更新的招募证明书   基金财产未按前款(1)－(3)项限定奉赵前，不分配给基金份额抓有东谈主。   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理阐发经具有证券、期货关系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理阐发登载在指定网站上，并将清理阐发教导性公告 登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                         十八、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成速即间：2004 年 09 月 17 日   组织神志：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：抓续辩论   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东谈主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   中国成立银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、公共业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管束处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部畅达遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面遏抑审计，并照旧成为成例化的内控服务技巧。   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国成立银行一直秉抓“以客户 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                      更新的招募证明书 为中心”的辩论理念，约束加强风险管束和里面遏抑，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产抓有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 成立银行托管资产限度约束扩大，托管业务品种约束增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。适度 2023 年年末，中 国成立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务智商和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《公共托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、畅达多年荣获中央国债登记结算有限责任 公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司（上清所）“优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金 融》 “中国最好次托管银行”，并行为独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银 行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面遏抑轨制   行为基金托管东谈主，中国成立银行严格慑服国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章 和行内联系管束限定，称职辩论、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金财 产的安全齐全，确保联系信息的着实、准确、齐全、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   中国成立银行设有风险内控管束委员会，负责全行风险管束与里面遏抑服务，对托管业 务风险管束和里面遏抑的灵验性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规服务，具有独处欺骗内控合规服务权益和智商。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了管束轨制、遏抑轨制、岗亭职 责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作温胜利进行；业务东谈主员具备从业履历；业 务管束严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行皆集遏抑，业务印记按规程撑抓、存 放、使用，账户贵府严格撑抓，制约机制严格灵验；业务操作区专门成立，顽固管束，实施 音像监控；业务信息由专职信息表露东谈主负责，防护泄密；业求完好意思自动化操作，防护东谈主为事 故的发生，技艺系统齐全、独处。   （三）基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和步调 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                                           更新的招募证明书   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同限定，对基 金管束东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清理和核算服务方法中，对基金管束东谈主发送的投资指示、基金管束东谈主对各基 金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每服务日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例遏抑等情 况进行监控，如发现投资极端情况，向基金管束东谈主进行风险教导，与基金管束东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要极端事项实时阐发中国证监会。   （2）收到基金管束东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。（3）通过技艺或非 技艺技巧发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求基金管束东谈主进行证明注解或举证，如有必要将 实时阐发中国证监会。                           十九、境外托管东谈主   称号：纽约梅隆银行股份有限公司（The Bank of New York Mellon Corporation）   注册地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA   办公地址：240 Greenwich Street, New York, New York 10286 USA   法定代表东谈主：Robin Vince (President & CEO – 主席兼首席推论官)   成速即间：1784 年   鼓励权益：359.05 亿好意思元（截止 2024 年 03 月 31 日）   托管和/或行政服务资产限度：48.8 万亿好意思元（截止 2024 年 03 月 31 日）   组织神志：股份有限公司   存续时间：抓续辩论   信用品级：A1 评级（穆迪），A（标普）                      （截止 2024 年 03 月 31 日）   纽约梅隆银行公司总部设在好意思国纽约 240 Greenwich Street，是好意思国历史最悠久的商 业银行，亦然公共最大的金融服务公司之一。公司集多元化过火配套业务于一体，服务内容 包括资产管束、资产服务、刊行东谈主服务、清理服务、资金服务和资产管束。公司通过在公共 球最大的托管行，而且是公共最大的资产管束服务提供商之一。公司在存托凭证、公司相信、 鼓励服务、清理贸易、融资服务、佣金管束等业务方面都位居公共前哨，而且是率先的好意思元 现款管束、结算服务和公共支付服务供应公司。   适度 2024 年 03 月 31 日，                      纽约梅隆银行托管和/或行政服务资产限度达 48.8 万亿好意思元， 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                           更新的招募证明书 管束资产限度为 2.0 万亿好意思元。   适度 2024 年 03 月 31 日，纽约梅隆银行鼓励权益为 359 亿好意思元，                                          一级本钱充足率为 10.8%。 公共职工总东谈主数为 53,400。   境外托管东谈主的职责 户以及证券账户；                         二十、关系服务机构   （一）基金销售机构    机构全称：工银瑞信基金管束有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新深广厦 A 座 6-9 层   法定代表东谈主：赵桂才   宇宙统一客户服务电话（公司热线电话）                    ：400-811-9999   传真：010-81042588、010-81042599   筹商电话：010-66583199   筹商东谈主：王海瑞   公司网站：www.icbccs.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心及直销电子自助交易系统（含 APP、网上交易、微信自助交易）销售本 基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管束东谈主网站公示。   基金管束东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的限定， 采纳其他合适要求的机构销售本基金，详见基金管束东谈主网站。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                          更新的招募证明书   （二）基金注册登记机构   名   称：工银瑞信基金管束有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新深广厦 A 座 6 层   法定代表东谈主：赵桂才   宇宙统一客户服务电话：400-811-9999   传   真：010-66583100   筹商东谈主：朱辉毅   （三）讼师事务所及承办讼师   称号：北京德恒讼师事务所   住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层   办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层   负责东谈主：王丽   筹商电话：（010）66575888   传真：（010）65232181   承办讼师：徐建军、李晓明   筹商东谈主：李晓明   （四）管帐师事务所及承办注册管帐师   机构全称：安永华明管帐师事务所（额外普通合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   推论事务合伙东谈主：毛鞍宁   承办注册管帐师：贺耀、王蕊   筹商电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   筹商东谈主：王蕊                        二十一、基金合同的内容提要   基金合同的内容提要见附件一。                   二十二、基金托管条约的内容提要   基金托管条约的内容提要见附件二。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                         更新的招募证明书                 二十三、对基金份额抓有东谈主的服务      基金管束东谈主承诺为本基金的份额抓有东谈主提供一系列的服务，并根据基金份额抓有东谈主的需 要和市集的变化，增多或变更服务边幅。主要服务内容如下：      （一）对于对账单服务      （1）基金份额抓有东谈主可登录公司官方网站（www.icbccs.com.cn ）参加“网上交易” 栏目，输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载对账单。      （2）基金份额抓有东谈主用带有传真机的电话，拨打公司客户服务热线电话（4008119999）                                                 ， 采纳自助服务后，根据语音教导按指定键，输入需要下载的对账单日历，进行对账单自助传 真。 服务。      （1）电子邮件对账单：电子邮件对账单是通过基金份额抓有东谈主预留的电子邮箱向其提 供份额及交易对账的一种电子化的账单神志。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金份 额余额、期末资产净值、时间交易明细等。公司向定制电子邮件对账单且在对应时间内有交 易或终末一个交易日仍抓有份额的投资东谈主发送月度、季度和年度电子对账单，发送时期为每 月、季、年度结果后 15 个服务日内。      （2）手机短信对账单：短信对账单是通过手机短信向基金份额抓有东谈主预留的手机号码 提供份额对账的一种电子化的账单神志。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金份额余 额、期末资产净值等。公司向定制手机短信对账单且终末一个交易日仍抓有份额的投资者发 送季度手机短信账单，发送时期为每季度结果后 15 个服务日内。      （3）纸质对账单：纸质对账单是通过纸质信件向基金份额抓有东谈主提供份额及交易对账 的一种书面化的账单神志。公司在每年度结果后向定制年度纸质对账单且在年度内有交易的 投资东谈主寄送年度对账单，寄出时期为每年度结果后的 15 个服务日内。      （4）公司至少每年度以电子邮件、短信或其他神志主动向通过工银瑞信直销系统抓有 本公司基金份额的投资东谈主提供基金保多情况信息。      本公司提供的对账单服务为基金份额抓有东谈主场酬酢易的对账单，不提供基金份额抓有东谈主 的场内交易（本基金是否支抓场内交易，请以基金合同和招募证明书关系条件为准）对账单 服务，基金份额抓有东谈主可到销售机构交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上 服务等渠谈查询。 误、未实时变更等原因或因邮局送达差错、通信故障、延误等原因，形成对账单无法按时准 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                        更新的招募证明书 确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理关系信息变更。如需补发对账 单，敬请拨打公司客户服务热线电话。                 （2）因交易对账单记录信息属于个东谈主秘密，如基金份 额抓有东谈主采纳邮寄方式，请务必预留正确的通信地址及筹商方式，并实时进行更新。因基金 份额抓有东谈主个东谈主原因导致无法送达或送达差错，公司不承担任何责任。                               （3）本基金管束东谈主提 供的贵府邮寄服务原则上接纳邮政平信邮寄方式，由公司寄托具有邮政业务服务天禀的第三 方进行处理，公司采纳必要安全防护措施，但并不合邮寄贵府的送达作念出承诺和保证。   （二）对于短信及电子邮件服务   基金份额抓有东谈主不错通过公司官方网站、客户服务热线电话央求定制信息服务，基金管 理东谈主通过短信、电子邮件等方式发送基金份额抓有东谈主定制的信息。可定制的内容包括：家具 信息、基金净值、市集资讯、公司最新公告等。公司还将根据业务发展的推行需要，应时调 整定制信息的内容、条件和方式。   除了发送基金份额抓有东谈主定制的万般信息外，基金公司也会依期或不依期向预留灵验手 机号码及电子邮箱地址的基金份额抓有东谈主发送基金分成、投资者培植信息、节日致意、家具 推论过火他与家具、服务关系的申报等信息。如基金份额抓有东谈主不但愿给与到该类信息，可 以通过公司客户服务热线电话取消关系服务。   （三）对于资讯服务   公司为基金份额抓有东谈主提供本基金家具信息、基金投资阐发、宏不雅局势分析、基金净值 等多种资讯（电子版）          。如需通过手机或电子邮件赢得关系资讯，基金份额抓有东谈主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。   基金份额抓有东谈主瞻念察并同意基金管束东谈主可根据基金份额抓有东谈主预留的个东谈主信息不依期 通过电话、短信、邮件、微信、网站、APP 等任一或多种方式或渠谈为基金份额抓有东谈主提供 与基金份额抓有东谈主关系的账户服务申报、交易阐明申报、关键公告申报、行动音讯、营销信 息、基金份额抓有东谈主关爱等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务介 绍和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东谈主工服 务方式退订。   （四）对于说合方式   公司提供多种说合方式，供基金份额抓有东谈主与公司实时调换，主要包括：                             ，服务传真：010-81042598。   （1）东谈主工电话服务：我公司为基金份额抓有东谈主提供每天 24 小时东谈主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金家具接头、业务国法解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微 信自助交易）接头等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额抓有东谈主可通过热线 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                                         更新的招募证明书 电话自助查询基金交易、基金份额、基金净值等信息，以及进行自助传真对账单等操作。   （3）电话留言服务：基金份额抓有东谈主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 定键）进行语音留言，将联系疑问、建议及筹商方式示知公司，基金管束东谈主在给与基金份额 抓有东谈主服务需求后将在一个服务日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微投降务平台成立了“在线客服”栏目，基金份额抓有东谈主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线方式进行关系业务接头。   （1）东谈主工服务：在线东谈主工服务时期为每天 24 小时，内容包括：基金家具接头、业务规 则解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微信自助交易）接头等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助接头服务，基金份额抓有东谈主可通过在线客服 机器东谈主对基金家具、业务国法等方面内容进行自助接头。   基金份额抓有东谈主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将联系疑问、建议及筹商方式示知公司，基金管束东谈主在给与基金份额抓有东谈主服务需求 后将在一个服务日内给予回复。   （五）对于电子化交易   基金份额抓有东谈主不错通过本公司电子自助交易系统（7*24 小时服务）办理基金交易业 务，包括：基金认购、申购、依期定额申购、赎回、转化、撤单、分成方式变更及查询等业 务。电子化交易方式有：   网上交易：基金份额抓有东谈主不错使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金 交易业务。   网址：https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html。   手机 APP：操作简便、应用纯真，基金份额抓有东谈主可随处随时通过手机 APP 办理业务。 下载方式：基金份额抓有东谈主不错通过在本公司官网下载，也不错通过 App Store、华为应用 市集、腾讯应用宝、小米应用市集等应用市集搜索下载。   微信交易：基金份额抓有东谈主可通过关注“工银微资产或工银瑞信基金”微信公众号办理 基金交易业务。   联系基金管束东谈主直销电子自助交易具体国法请参考公司官方网站关系公告和业务国法。   （六）对于网站服务   公司官方网站为基金份额抓有东谈主提供账户信息、交易信息、家具信息、公告信息、基金 资讯等查询服务，以及基金申购/转化/依期定额查询搭理器具、资产俱乐部积分兑换、客户 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                          更新的招募证明书 行动参与和交流等服务。    （七）对于微投降务    公司通过官方微信等即时通信服务平台为投资者提供搭理资讯、基金信息查询及投资者 培植等服务。投资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金”（gyrx_20050621）订阅号、 “工银微资产” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号， 已开立工银瑞信基金账户的投资者，将微信账号与基金账户绑定后可通过微信“工银瑞信基 金”订阅号、 “工银微资产”服务号查询基金份额等信息。    （八）基金份额抓有东谈主成见、建议或投诉受理    基金份额抓有东谈主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠谈或方式对基金管束东谈主和销售机构提议成见、建议或投诉。    （九）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请筹商本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构照旧全面交融了本招募证明书。                    二十四、其他应表露事项 赎回等业务的公告，2023-07-17； 赎回等业务的公告，2023-09-01； 赎回等业务的公告，2023-09-08； 务的公告，2024-05-07； 务的教导性公告，2024-05-08。               二十五、招募证明书的存放及查阅方式    本基金招募证明书存放在基金管束东谈主的办公场面和营业场面，投资者可免费查阅。在支 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                  更新的招募证明书 付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。   基金管束东谈主保证文本的内容与公告的内容统统一致。                     二十六、备查文献   （一）中国证监会核准工银瑞信公共精选股票型证券投资基金召募的文献   （二）《工银瑞信公共精选股票型证券投资基金基金合同》   （三）《工银瑞信公共精选股票型证券投资基金托管条约》   （四）法律成见书   （五）基金管束东谈主业务履历批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照   以上第（一）至（五）项备查文献存放在基金管束东谈把握公场面、营业场面，第（六）项 文献存放于基金托管东谈主的办公场面。基金投资者在营业时期可免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                                工银瑞信基金管束有限公司                                  二〇二五年二月七日 附件一   基金合同提要   一、基金合同当事东谈主及权利义务   (一)基金管束东谈主   （1）自本基金合同奏效之日起，依照联系法律法例和本基金合同的限定独处运用基金 财产；   （2）依照基金合同赢得基金管束费以及法律法例限定或监管部门批准的其他收入；   （3）发售基金份额；   （4）依照联系限定欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在合适联系法律法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、转化、 非交易过户、转托管等业务的国法，在法律法例和本基金合同限定的范围内决定和调整基金 的除调高托管费率和管束费率之外的关系费率结构和收费方式；   （6）根据联系限定，采纳、更换或撤销证券经纪代理商以及证券登记机构，并对其行 为进行必要的监督；   （7）根据本基金合同及联系限定监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了本基金合同 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                  更新的招募证明书 或联系法律法例限定的行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应实时 申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金及关系当事东谈主的利益；   （8）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回央求；   （9）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （10）自行担任或采纳、更换登记结算机构，获取基金份额抓有东谈主名册，并对登记结算 机构的代理行动进行必要的监督和查验；   （11）采纳、更换代销机构，并依据销售代理条约和联系法律法例，对其行动进行必要 的监督和查验；   （12）采纳、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （13）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （14）照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （15）法律法例和基金合同限定的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以真挚信用、极力尽责的原则管束和运用基金财产，基 于严慎的原则，遏抑基金资产的流动性风险，保证基金资产时时运作；   （4）配备鼓胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的辩论方式 管束和运作基金财产；   （5）确撑抓理东谈主发送的交易数据着实、准确、齐全，因数据原因形成基金资产或基金 托管东谈主的财产损失，由基金管束东谈主承担抵偿责任；   （6）严格慑服境内联系法律法例、基金合同的限定，遥远将基金抓有东谈主的利益置于首 位，以合理的依据提议投资建议，寻求基金的最好交易推论，公道客不雅对待统统客户，遥远 按照基金的投资办法、策略、政策、指引和遏抑实施投资决定，充分表露一切触及利益突破 的关键事实，尊重客户信息的玄妙性；   （7）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和管束东谈主的财产相互独处，对所管束的不同基金永诀管束，永诀记账，进行证券 投资；   （8）确保基金投资于中国证监会限定的金融家具或器具；严格按照《基金法》、《试行 办法》、基金合同及联系法律法例联系投资范围和比例遏抑的限定，笃定了了、可推论的投 资范围和投资比例，并在限定时期内，对超范围、超比例的投资进行调整，并承担相应的责 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                      更新的招募证明书 任；      （9）确保基金管束东谈主向基金托管东谈主发送的基金认购、申购和赎回数据合适《基金法》、 《试行办法》      、基金合同过火他联系限定，并保证该数据的着实、准确和齐全；      （10）寄托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任，并按照联系规 定对投资交易的经过、信息表露、记录保存进行管束；      （11）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照《试行办法》 第三十条限定的原则进行；      （12）进行境外证券投资，应当慑服当地监管机构、交易所的联系法律法例限定；      （13）如需在托管东谈主采纳的机构之外撑抓、登记基金财产，应严格审查，保证基金财产 的安全，以及关系资产收益准确、按时归入基金财产；      （14）严格按照公共投资施展模范(GIPS)中式投资事迹模范；      （15）除依据《基金法》、《试行办法》                        、基金合同过火他联系限定外，不得为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；      （16）照章接受基金托管东谈主的监督；      （17）诡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；      （18）采纳妥贴合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适基 金合同等法律文献的限定；      （19）按限定受理申购和赎回央求，严格遏抑基金投资家具的流动性风险，确保实时、 足额支付赎回款项；      （20）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；      （21）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；      （22）严格按照《基金法》、                   《信息表露办法》、                           《试行办法》、基金合同过火他联系限定， 履行信息表露及阐发义务；      （23）保守基金生意玄妙，不得闪现基金投资辩论、投资意向等，除《基金法》、                                          《试行 办法》和基金合同过火他联系限定另有限定外，在基金信息公开表露前应予狡饰，不得向他 东谈主闪现；      （24）按照基金合同的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额抓有东谈主分配收益；      （25）依据《基金法》、                 《运作办法》、基金合同过火他联系限定召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （26）保存基金财产管束业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府；      （27）以基金管束东谈主款式，代表基金份额抓有东谈主利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律行 为； 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                  更新的招募证明书   （28）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分配；   （29）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益，应当承担 抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；   （30）基金托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （31）按限定向基金托管东谈主提供基金份额抓有东谈主名册贵府；   （32）靠近斥逐、照章被消逝或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并申报基金 托管东谈主；   （33）推论奏效的基金份额抓有东谈主大会决议；   （34）不从事任何有损基金过火他基金当事东谈主利益的行动；   （35）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓励权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股柔顺利受束；   （36）法律法例、中国证监会和基金合同限定的其他义务。   (二)基金托管东谈主   （1）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例限定或监管部门批准的其他收入；   （2）采纳、更换负责境外资产托管业务的境外托管东谈主；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作；   （4）自本基金合同奏效之日起，照章撑抓基金资产；   （5）在基金管束东谈主更换时，提名新任基金管束东谈主；   （6）根据本基金合同及联系限定监督基金管束东谈主，对于基金管束东谈主违背本基金合同或 联系法律法例限定的行动，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应实时呈 报中国证监会，并采纳必要措施保护基金及关系当事东谈主的利益；   （7）照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （8）按限定取得基金份额抓有东谈主名册贵府；   （9）法律法例和基金合同限定的其他权利。   （1）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备鼓胀的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （2）对所托管的不同基金财产永诀成立账户，确保基金财产的齐全与独处；   （3）除依据《基金法》、              《试行办法》、基金合同过火他联系限定外，不得为我方及任何 第三东谈主谋取利益； 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                   更新的招募证明书   （4）保护抓有东谈主利益，按照限定对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施监督，如 发现投资指示或资金汇出入违警、违法，应当实时向中国证监会、国度外汇局阐发；   （5）安全保护基金财产，准时将公司行动信息申报基金管束东谈主，确保基金实时收取所 有应得收入；   （6）按照限定监督基金管束东谈主的投资运作，确保基金按照联系法律法例和基金合同约 定的投资办法和遏抑进行管束；   （7）按照联系法律法例和基金合同的约定推论基金管束东谈主的指示，实时办理清理、交 割事宜；   （8）确保基金的份额净值按照联系法律法例和基金合同限定的方法进行诡计；   （9）确保基金按照联系法律法例和基金合同的限定进行申购、认购、赎回等日常交易；   （10）确保基金根据联系法律法例和基金合同笃定并实施收益分配决策；   （11）按照联系法律法例和基金合同的限定，基金托管东谈主对由基金托管东谈主或其寄托的境 外托管东谈主推行灵验遏抑的证券承担安全撑抓责任。   （12）每月结果后 7 个服务日内，向中国证监会和国度外汇局阐发基金境外投资情况， 并按关系限定进行国际进出申报；   （13）安全撑抓基金资产，开设或寄托开设资金账户和证券账户；   （14）办理基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算业务；   （15）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金走动、寄托及成交记录等 关系贵府，其保存的时期应当不少于 20 年；   （16）撑抓由基金管束东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （17）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《试行办法》、基金合同过火他联系限定另有 限定外，在基金信息公开表露前应予狡饰，不得向他东谈主闪现；   （18）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具成见，证明基金管束 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的限定进行；如果基金管束东谈主有未推论基金合 同限定的行动，还应当证明基金托管东谈主是否采纳了妥贴的措施；   （19）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府；   （20）办理与基金托管业务行动联系的信息表露事项；   （21）复核、审查基金管束东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价钱；   （22）按限定制作关系账册并与基金管束东谈主查对；   （23）依据基金管束东谈主的指示或联系限定向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （24）按照限定召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                  更新的招募证明书 抓有东谈主大会；   （25）因违背基金合同导致基金财产损失，答应担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而 免除；   （26）采纳的境外托管东谈主，应合适《试行办法》第十九条的限定；   （27）对基金的境外财产，可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责。境外托管 东谈主在履行职责过程中，因自身邪恶、顽固等原因而导致基金财产受损的，托管东谈主应当承担相 应责任。   （28）基金管束东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管束东谈主追偿；   （29）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分配；   （30）靠近斥逐、照章被消逝或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会和银行业监 督管束机构，并申报基金管束东谈主；   （31）推论奏效的基金份额抓有东谈主大会决议；   （32）不从事任何有损基金过火他基金当事东谈主利益的行动；   （33）保存与基金托管东谈主职责关系的基金份额抓有东谈主名册；   （34）法律法例、中国证监会和国度外汇局根据审慎监管原则限定的其他职责以及基金 合同限定的其他义务。   因基金管束东谈主原因形成基金托管东谈主无法时时履行上述义务，由基金管束东谈主承担责任，并 对形成的基金财产损失承担关系抵偿责任。   如适用的法律法例和规章轨制不再要求托管东谈主履行上述职责的，托管东谈主按照变更后的相 关限定履行职责。   （三）基金份额抓有东谈主 当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合 同的统统承认和接受。基金份额抓有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照限定要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权； 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                     更新的招募证明书      （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；      （7）监督基金管束东谈主的投资运作；      （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构挫伤其正当权益的行动照章拿起 诉讼；      （9）法律法例和基金合同限定的其他权利。      每份基金份额具有同等的正当权益。      （1）慑服法律法例、基金合同过火他联系限定；      （2）慑服基金管束东谈主、基金托管东谈主、代销机构和登记结算机构对于绽放式基金业务的 关系国法及限定；      （3）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所限定的用度；      （4）在抓有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者基金合同隔绝的有限责任；      （5）不从事任何有损基金过火他基金份额抓有东谈主正当权益的行动；      （6）推论奏效的基金份额抓有东谈主大会决议；      （7）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管束东谈主及基金管束东谈主的代理东谈主、基金 托管东谈主、代销机构、其他基金份额抓有东谈主处赢得的不当得利；      （8）法律法例和基金合同限定的其他义务。      二、基金份额抓有东谈主大会      (一)基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主或基金份额抓有东谈主的正当授权代表共同组 成。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额具有同等的投票权。      (二)召开事由 以上(含 10%，下同)的基金份额抓有东谈主(以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同) 提议时，应当召开基金份额抓有东谈主大会：      (1)提前隔绝基金合同；      (2)转化基金运作方式；      (3)变更基金类别；      (4)变更基金投资办法、投资范围或投资策略；      (5)变更基金份额抓有东谈主大会步调；      (6)更换基金管束东谈主、基金托管东谈主；      (7)提高基金管束东谈主、基金托管东谈主的薪金模范，但法律法例要求提高该等薪金模范的除 外； 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                    更新的招募证明书      (8)本基金与其他基金的合并；      (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；      (10)法律法例、基金合同或中国证监会限定的其他情形。 开基金份额抓有东谈主大会：      （1）调低基金管束费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；      （2）在法律法例和本基金合同限定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方 式；      （3）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；      （4）经中国证监会允许，基金管束东谈主、登记结算机构、代销机构在法律法例限定的范 围内调整联系基金认购、申购、赎回、转化、非交易过户、转托管等业务的国法；      （5）在不违背法律法例限定的情况下，接受其它币种的申购、赎回；      （6）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；      （7）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；      （8）基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响；      （9）按照法律法例或本基金合同限定不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。      (三)召集东谈主和召集方式 金管束东谈主未按限定召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面示知提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上 的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额抓有东谈主代表 和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东谈主有权自行 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                   更新的招募证明书 召集基金份额抓有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合，不得阻隔、干涉。   (四)召开基金份额抓有东谈主大会的申报时期、申报内容、申报方式 方式和权益登记日。召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 天在指定媒 介公告。基金份额抓有东谈主大和会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时期、方位和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议神志；   (4)议事步调；   (5)有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主权益登记日；   (6)代理投票的授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理灵验 期限等)、送达时期和方位；   (7)表决方式；   (8)会务常设筹商东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要申报的其他事项。 并在会议申报中证明本次基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过火 筹商方式和筹商东谈主、书面表决成见寄交的截止时期和收取方式。 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管束东谈主到指定方位对书面 表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面申报基金管束东谈主和基 金托管东谈主到指定方位对书面表决成见的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   (五)基金份额抓有东谈主出席会议的方式   (1)基金份额抓有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   (2)现场开会由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或通过授权寄托书请托其代理东谈主出席，现场开 会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 出席的，不影响表决遵守。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                    更新的招募证明书      (3)通信方式开会指按照本基金合同的关系限定以通信的书面方式进行表决。      (4)会议的召开方式由召集东谈主笃定，但决定转化基金运作方式、基金管束东谈主更换或基金 托管东谈主更换、提前隔绝基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额抓有东谈主大会。      (1)现场开会方式      在同期合适以下条件时，现场会议方可举行： 占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 有基金份额的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的关系文献合适联系法律法例和基 金合同及会议申报的限定，而且抓有基金份额的凭证与基金管束东谈主抓有的注册登记贵府相符。      (2)通信开会方式      在同期合适以下条件时，通信会议方可举行： 东谈主”)到指定方位对书面表决成见的计票进行监督； 抓有东谈主的书面表决成见，如基金管束东谈主或基金托管东谈主经申报拒不到场监督的，不影响表决效 力； 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 抓有基金份额的凭证、授权寄托书等文献合适法律法例、基金合同和会议申报的限定，并与 登记结算机构记录相符。      如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行笃定并公告重新表决的时期，且笃定 有权出席会议的基金份额抓有东谈主履历的权益登记日应保抓不变。      (六)议事内容与步调      (1)议事内容为本基金合同限定的召开基金份额抓有东谈主大会事由所触及的内容。      (2)基金管束东谈主、基金托管东谈主、单独或合并抓有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额抓有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议申报前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份 额抓有东谈主大会审议表决的提案。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                 更新的招募证明书   (3)对于基金份额抓有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额抓有东谈主提案触及事项与基金有顺利关系，而且不超出 法律法例和基金合同限定的基金份额抓有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不合适 上述要求的，不提交基金份额抓有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额抓有东谈主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额抓有东谈主大会上进行证明注解和证明。   步调性。大会召集东谈主不错对基金份额抓有东谈主的提案触及的步调性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主抓东谈主不错 就步调性问题提请基金份额抓有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额抓有东谈主大会决定的步调进 行审议。   (4)单独或合并抓有权利登记日基金总份额 10％以上的基金份额抓有东谈主提交基金份额 抓有东谈主大会审议表决的提案，基金管束东谈主或基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主大会审议表决的 提案，未获基金份额抓有东谈主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额抓有东谈主大会审议， 其时时间隔不少于 6 个月。法律法例另有限定的除外。   (5)基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的申报后，如果需要对原有提案进行修 改，应当在基金份额抓有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并 保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会主抓东谈主按照限定步调文告会议议事步调及谛视事项， 笃定和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主抓。基金管束东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主抓大会的情况 下，由基金托管东谈主授权代表主抓；如果基金管束东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称 代表行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称号)、 身份证号码、抓有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东谈主姓名(或单元称号)等事项。   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，着手由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日 期后第 2 个服务日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。如 监督东谈主经申报但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议灵验。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                    更新的招募证明书      (七)决议形成的条件、表决方式、步调      (1)一般决议      一般决议须经出席会议的基金份额抓有东谈主(或其代理东谈主)所抓表决权的 50%以上通过方 为灵验，除下列(2)所限定的须以相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通 过；      (2)相称决议      相称决议须经出席会议的基金份额抓有东谈主(或其代理东谈主)所抓表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为灵验；触及更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、转化基金运作方式、提 前隔绝基金合同等紧要事项必须以相称决议通过方为灵验。 告。 律法例和会议申报限定的书面表决成见即视为灵验的表决，表决成见微辞不清或相互矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。 项表决。      (八)计票      (1)如基金份额抓有东谈主大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额抓有东谈主大会的 主抓东谈主应当在会议开首后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额 抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行 召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开首后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主中推举两名基金份额抓有东谈主代表与基金管束东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督员共同担 任监票东谈主；但如果基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主抓东谈主可自行选举三 名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。      (2)监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货，由大会主抓东谈主就地公布计票结 果。      (3)如大会主抓东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘货；如大会主 抓东谈主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额抓有东谈主或代理东谈主对大会主抓东谈主文告的表决结果 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                    更新的招募证明书 有异议，其有权在文告表决结果后立即要求重新盘货，大会主抓东谈主应当立即重新盘货并公布 重新盘货结果。重新盘货仅限一次。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如监督东谈主经申报但拒 绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。   (九)基金份额抓有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、方式 报中国证监会核准或者备案。基金份额抓有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出 具无异议成见之日起奏效。对于本章第(二)条所限定的第(1)-(8)项召开事由的基金份额抓 有东谈主大会决议经中国证监会核准奏效后方可推论，对于本章第(二)条所限定的第(9)、(10) 项召开事由的基金份额抓有东谈主大会决议经中国证监会核准或出具无异议成见后方可推论。 均有拘谨力。基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推论奏效的基金份额抓有东谈主大 会决议。 式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   (十)法律法例或监管部门对基金份额抓有东谈主大会另有限定的，从其限定。                  三、基金合同的变更、隔绝与财产清理   (一)基金合同的变更 抓有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额抓有东谈主大会决议同意。   (1)隔绝基金合同；   (2)转化基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资办法、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额抓有东谈主大会步调；   (6)更换基金管束东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金管束东谈主、基金托管东谈主的薪金模范。但根据适用的关系限定提高该等薪金标 准的除外； 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                    更新的招募证明书      (8)本基金与其他基金的合并；      (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；      (10)法律法例、基金合同或中国证监会限定的其他情形。      但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意 变更后公布，并报中国证监会备案：      (1)调低基金管束费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；      (2)在法律法例和本基金合同限定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；      (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；      (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；      (5)基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响；      (6)按照法律法例或本基金合同限定不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。 国证监会核准或出具无异议成见后奏效推论，并自奏效之日起 2 日内在至少一种指定序言公 告。      (二)本基金合同的隔绝      有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将隔绝： 个月内无其他妥贴的基金管束公司贯串其原有权利义务； 个月内无其他妥贴的托管机构贯串其原有权利义务；      (三)基金财产的清理      (1)基金合同隔绝时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监会的监督下进 行基金清理。      (2)基金财产清理组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货关系业务资 格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的工 作主谈主员。      (3)基金财产清理组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分配。基金财产清理组 不错照章进行必要的民事行动。 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                  更新的招募证明书   基金合同隔绝，应当按法律法例和本基金合同的联系限定对基金财产进行清理。基金财 产清理步调主要包括：   (1)基金合同隔绝后，发布基金财产清理公告；   (2)基金合同隔绝时，由基金财产清理组统一接受基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐明；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)遴聘讼师事务所出具法律成见书；   (6)遴聘管帐师事务所对清理阐发进行审计；   (7)将基金财产清理结果阐发中国证监会；   (8)参加与基金财产联系的民事诉讼；   (9)公布基金财产清理结果；   (10)对基金剩余财产进行分配。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的统统合理用度，清理费 用由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项限定奉赵前，不分配给基金份额抓有东谈主。   基金财产清理公告于基金合同隔绝并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算组公告，基金财产清理组应当将清理阐发登载在指定网站上，并将清理阐发教导性公告登 载在指定报刊上；清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、 期货关系业务履历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律成见书后，由基金财产清理组 报中国证监会备案并公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理   对于因基金合同的缔结、内容、履行和证明注解或与基金合同联系的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、统一路线惩处。不肯或者不可通过协商、统一惩处的，任何一方均有权将 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                        更新的招募证明书 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 国法进行仲裁。仲裁方位为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接诚实、极力、尽责地履行基金 合同限定的义务，养息基金份额抓有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统带。   五、基金合同的遵守   本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管束东谈主、基金托管东谈主、代销机构和登记结算机 构办公场面查阅，但其遵守应以基金合同蓝本为准。 附件二   托管条约提要   一、托管条约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称号：工银瑞信基金管束有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新深广厦 A 座 6-9 层   法定代表东谈主：赵桂才   成速即间：2005 年 6 月 21 日   批准确立机关：中国证券监督管束委员会   批准确立文号：中国证监会证监基金字200593 号   辩论范围：基金召募；基金销售；资产管束以及中国证监会许可的其它业务   注册本钱：东谈主民币贰亿元   组织神志：有限责任公司   存续时间：抓续辩论   （二）基金托管东谈主   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                    更新的招募证明书   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织神志：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：抓续辩论   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的限定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   本基金的投资范围包括：国际本钱市集股票、股票型证券投资基金以及政府债券、回购、 股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换过火他用于组合避险或灵验管束的金融养殖器具。 其中，股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，债券、现款等金融器具占基金资产的比例为 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   上述国际本钱市集股票应在与中国证监会已签署双边监管相助原谅备忘录的国度或地 区证券市集挂牌交易。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的限定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金抓有的股票等权益类资产占基金资产的比例不低于 60%；   （2）本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的 10％；本基金抓 有合并机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得高出基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有合并家银行的入款不得高出基金资产净值的 20%。银行应当是中资商 业银行在境外确立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级 的境外银行，但在基金托管账户的入款不受此遏抑；   （4）本基金不得购买证券用于遏抑或影响刊行该证券的机构或其管束层。   （5）本基金抓有非流动性资产市值不得高出基金资产净值的 10%。   前项非流动性资产是指法律或基金合同限定的流通受限证券以及中国证监会认定的其 他资产；   （6）本基金抓有境外基金的市值估量不得高出基金净值的 10%。但抓有货币市集基金 不错不受上述遏抑。   （7）为应付赎回、交易清理等临时用途借入现款的比例不得高出基金资产净值的 10%；   （8）本基金的金融养殖品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％；   （9）本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易养殖品支付的开动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％； 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                  更新的招募证明书   （10）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当合适以下要求：1） 统统参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机 构评级；2）交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，而且本基金可在职何时候以 公允价值隔圮绝易；3）任一交易敌手方的市值计价敞口不得高出基金资产净值的 20％；   （11）本基金参与正回购交易、逆回购交易时，除按照基金资产投资所在市集的时时市 场惯例外，还应慑服中国证监会的关系限定；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （13）中国法律法例及中国证监会限定的其他遏抑；   （14）基金资产投资所在国度及地区法律及监管机构的关系限定及遏抑。   基金管束东谈主应当在基金合同奏效后 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。若基金高出上述（1）-（6）款的投资比例遏抑，应当在高出比例后 30 个服务日内 接纳合理的生意措施减仓以合适投资比例遏抑要求；其他情况下，除第（12）款限定外，应 当在高出比例后 10 个服务日内接纳合理的生意措施减仓以合适投资比例遏抑要求。   对于因基金份额拆分、大比例分成等皆集抓续营销行动引起的基金净资产限度在 10 个 服务日内增多 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管束东谈主 同基金托管东谈主协商一致并实时书面阐发中国证监会后，可将调整时限从 30 个服务日延长到   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的限定及基金合同的约定，对本托管条约第十七条 第九款基金投资狡饰行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管束东谈主基金投资禁 止行动进行监督。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的限定及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   （五）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律法例、 基金合同和本托管条约的限定，应实时以书面神志申报基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应 积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到申报后应不才一服务日前实时核 对并以书面神志给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行证明注解或举证，证明违法原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东谈主有权随时对 申报县项进行复查, 督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主申报的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （六）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                  更新的招募证明书 对基金业务推论核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管束东谈主应在限定时期内回复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行证明注解或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托 管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金管束东谈主应积极配合提供关总计 据贵府和轨制等。   （七）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易步调照旧奏效的指示违背法律、行政法例 和其他联系限定，或者违背基金合同约定的，应当立即申报基金管束东谈主，由此形成的损失由 基金管束东谈主承担。   （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违法行动，应实时阐发中国证监会，同期申报 基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金管束东谈主无方正意义，断绝、拦阻 对方根据本托管条约限定欺骗监督权，或采纳拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管束东谈主诡计的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理清理交收、关系信息表露和监督基金投资运 作等行动。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 推论或无故蔓延推论基金管束东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背《基金法》、                                      《试行 办法》、基金合同、本条约过火他联系限定时，应实时以书面神志申报基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到申报后应实时查对并以书面神志给基金管束东谈主发出回函，证明违法原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管束东谈主有权随时对申报县 项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但 不限于：提交关系贵府以供基金管束东谈主核查托管财产的齐全性和着实性，在限定时期内回复 基金管束东谈主并改正。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时阐发中国证监会，同期申报 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东谈主无方正意义，断绝、拦阻 对方根据本条约限定欺骗监督权，或采纳拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管束东谈主提议劝诫仍不改正的，基金管束东谈主应阐发中国证监会。   四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                更新的招募证明书 并按指示进行结算，如有额外情况两边可另行协商惩处。 清理时，不得将托管证券过火收益归入其清招待产；基金管束东谈主和基金托管东谈主交融现款于存 入现款账户时组成基金托管东谈主、境外托管东谈主的等额债务，除犯罪律法例及消逝或清盘步调明 文许可该等现款不归于清招待产外，该等现款归入清招待产并不组成基金托管东谈主违背托管协 议的限定。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 金管束东谈主开立并管束。 抓有东谈主东谈主数合适《基金法》、             《运作办法》、                   《试行办法》等联系限定后，基金管束东谈主应将属于 基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在限定时期内，遴聘具有从 事证券关系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管束 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑抓和供境内资金划拨 使用。基金托管东谈主可寄托境外托管东谈主开立资金账户（境外），境外托管东谈主根据基金托管东谈主的 指示办理境外资金收付。 管束东谈主不得假借本基金的款式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行动。   （四）基金证券账户的开立和管束   基金托管东谈主寄托境外托管东谈主在境外，根据当地市集法律法例限定，开立和管束证券账户。   （五）其他账户的开立和管束 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                  更新的招募证明书 合同的限定，由基金托管东谈主或其寄托机构负责开立。    （六）基金财产投资的联系有价凭证等的撑抓    基金财产投资的境外联系什物证券、银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主寄托境 外托管代理东谈主存放于其撑抓库。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构推行灵验遏抑的证券不 承担撑抓责任。    （七）与基金财产联系的紧要合同的撑抓     与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管束东谈主负责。由基金管束东谈主代表基金签署 的、与基金财产联系的紧要合同的原件永诀由基金管束东谈主、基金托管东谈主撑抓。除本条约另有 限定外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同，基金管束东谈主应保证基金管 理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。上述紧要合同的撑抓期限为基金合同隔绝后    五、基金资产净值诡计和管帐核算    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债（含各项联系税收）后的金额。    基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的诡计精准到 0.001 元，少量点后第四位四舍五入。国度另有限定的，从其限定。    用于基金信息表露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责诡计，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管束东谈主应诡计每个估值日基金净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值诡计结果复核阐明后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给以公布。 基金的基金管帐责任方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致成见的，按照基金管束东谈主对基金资产净值的计 算结果对外给以公布。    六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓    基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金管束东谈主的指示编制和撑抓，基金管束东谈主和基金托管东谈主 应永诀撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善撑抓，则按关系法例承 担责任。    在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管束东谈主应将联系贵府送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其着实性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所撑抓的 工银瑞信公共精选股票型证券投资基金                更新的招募证明书 基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应慑服狡饰义务。   七、争议惩处方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩处，协商、统一不可 惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁方位为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接诚实、极力、 尽责地履行基金合同和本托管条约限定的义务，养息基金份额抓有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统带。   八、托管条约的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）托管条约的变更步调   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的限定有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会核准或备案后奏效。   （二）基金托管条约隔绝出现的情形   注：本基金信息表露事项以法律法例限定及基金合同“十九、基金的信息表露”约定的 内容为准。

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